金融市场基础知识

单选题（ ）要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。A 公正原则B 监督与自律相结合原则C 保护投资者利益原则D 依法监管原则

题目
单选题
（  ）要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。
A

公正原则

B

监督与自律相结合原则

C

保护投资者利益原则

D

依法监管原则

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第1题：

下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是()。 Ⅰ.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化 Ⅱ.要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为 Ⅲ.要求对监管对象公正对待，一视同仁 Ⅳ.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案：B
(P77)公开原则，不仅要求作为证券监管对象之一 的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化，而且要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开，这也是政务公开原则的体现;公平原则，是指基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为;公正原则，要求基金监管机构在公开公平基础上，对监管对象公正对待，一视同仁。

第2题：

基金监管“三公”原则中的公平原则是指（ ）。

A.作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化
B.基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为
C.对监管对象公正对待，一视同仁
D.基金监管机构的监管规则和处罚应当公开

答案：B
解析：
“三公”原则即公开、公平、公正原则。公平原则是指基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为。

第3题：

基金监管“三公”原则中的公正原则是指( )。

A、要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化

B、基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为

C、对监管对象公正对待，一视同仁

D、要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开


正确答案：C
解析：公正原则，要求基金监管机构在公开、公平基础上，对监管对象公正对待，一视同仁。

第4题：

证券市场监管的（　　）原则要求证券监管机构应当对一切被监管对象给予公正待遇。

A．公平
B．公开
C．公正
D．合理

答案：C
解析：
证券市场监管的原则包括：①依法监管原则；②保护投资者利益原则；③“三公”原则。其中“三公”原则中的公正原则要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。

第5题：

基金监管的公正原则要求监管部门在公开、公平原则的基础上，对被监管对象给予公正待遇。（）


答案：对
解析：
基金监管的公正原则要求监管部门在公开、公平原则的基础上，对被监管对象给予公正待遇。

第6题：

基金监管“三公”原则中的公平原则是指（ ）。

A.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化

B.基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为

C.对监管对象公正对待，一视同仁

D.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开


正确答案：B
(1777)．【三公”即公开、公平、公正。公开原则，不仅要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化，而且要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开，这也是政务公开原则的体现；公平原则，是指基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为；公正原则，要求基金监管机构在公开、公平基础上，对监管对象公正对待，一视同仁。

第7题：

基金监管“三公”原则中的公正原则是指（ ）。

A.基金管理人对基金持有人给予公正待遇
B.要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
C.市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
D.监管部门对被监管理对象给予公正待遇

答案：D
解析：
公正原则的定义。

第8题：

公平原则是指对一切被监管对象给予公正待遇。 （ ）


正确答案：×

第9题：

证券监管最基本的原则是( )。

A.公开、公平、公正原则
B.保护投资者利益原则
C.诚实信用原则
D.依法管理原则

答案：A
解析：
“三公”原则是证券监管最基本的原则，即公开、公平、公正。

第10题：

（ ）要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。

A.公正原则
B.监督与自律相结合原则
C.保护投资者利益原则
D.依法监管原则

答案：A
解析：
公正原则要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。

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