金融市场基础知识

单选题基金监管要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化，这体现了市场监管的（）原则。A 公开B 公平C 公正D 公认

题目
单选题
基金监管要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化，这体现了市场监管的（）原则。
A

公开

B

公平

C

公正

D

公认

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第1题：

()的核心要求是实现市场信息的公开化。

A、公开原则

B、平等原则

C、公平原则

D、公正原则


参考答案：A

第2题：

下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是()。 Ⅰ.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化 Ⅱ.要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为 Ⅲ.要求对监管对象公正对待，一视同仁 Ⅳ.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案：B
(P77)公开原则，不仅要求作为证券监管对象之一 的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化，而且要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开，这也是政务公开原则的体现;公平原则，是指基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为;公正原则，要求基金监管机构在公开公平基础上，对监管对象公正对待，一视同仁。

第3题：

公开原则的核心要求是实现市场信息的公开化。 （ ）


正确答案：√

第4题：

基金监管“三公”原则中的公正原则是指（ ）。

A.基金管理人对基金持有人给予公正待遇
B.要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
C.市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
D.监管部门对被监管理对象给予公正待遇

答案：D
解析：
公正原则的定义。

第5题：

关于基金监管的“三公原则”，下列说法错误的是（ ）。

A.基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化
B.参与市场的主体具有完全平等的权利
C.监管部门执法必须公正
D.监管部门必须依法监管

答案：D
解析：
此题考察“公开、公平、公正原则”的含义。

第6题：

证券交易的公平原则的核心要求是实现市场信息的公开化。 （ ）


正确答案：×

第7题：

公平原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。 （ ）


正确答案：×

第8题：

基金监管“三公”原则中的公正原则是指( )。

A、要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化

B、基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为

C、对监管对象公正对待，一视同仁

D、要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开


正确答案：C
解析：公正原则，要求基金监管机构在公开、公平基础上，对监管对象公正对待，一视同仁。

第9题：

基金监管“三公”原则中的公平原则是指（ ）。

A.作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化
B.基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为
C.对监管对象公正对待，一视同仁
D.基金监管机构的监管规则和处罚应当公开

答案：B
解析：
“三公”原则即公开、公平、公正原则。公平原则是指基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为。

第10题：

行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理,监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域，这体现了基金监管的（ ）原则。

A.依法监管原则
B.高效监管原则
C.审慎监管原则
D.适度监管原则

答案：D
解析：
市场失灵要求政府干预，但现代市场经济的政府干预应是“适度”的干预，即行政监管应适度。对于基金而言，行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域。

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