金融市场基础知识

单选题证券交易所的监管职能包括（）。 Ⅰ.对证券交易活动进行管理 Ⅱ.对会员进行管理 Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管 Ⅳ.维护证券市场秩序，保障其合法运行A Ⅲ、ⅣB Ⅰ、ⅡC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅳ

题目
单选题
证券交易所的监管职能包括（）。 Ⅰ.对证券交易活动进行管理 Ⅱ.对会员进行管理 Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管 Ⅳ.维护证券市场秩序，保障其合法运行
A

Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅳ

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第1题：

下面关于证券交易所的叙述，正确的是（ ）。

A.证券交易所是实行自律管理的法人

B.证券交易所组织和监督证券交易

C.证券交易所为证券集中交易提供场所和设施

D.证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理


正确答案：ABCD

第2题：

按照我国《证券交易所管理办法》，以下属于证券交易所职能的是（ ）。

A．提供证券交易所的场所和设施

B．接受上市申请，安排证券上市

C．对会员进行监管

D．制订证券法规


正确答案：ABC
我国《证券交易所管理办法》第十一条规定，证券交易所的职能包括：①提供证券交易的场所和设施；②制定证券交易所的业务规则；③接受上市申请、安排证券上市；O组织、监督证券交易；⑤对会员进行监管；⑥对上市公司进行监管；⑦设立证券登记结算机构；⑧管理和公布市场信息；⑨中国证监会许可的其他职能。证券交易所并没有立法权，所以D选项错误。

第3题：

对交易所会员和上市公司进行监管是我国证券交易所的职能之一。（ ）


正确答案：√
我国《证券交易所管理规定》中具体规定了证券交易所的职能，具体包括：提供证券交易的场所和设施，制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市，组织、监督证券交易，对会员进行监管，对上市公司进行监管，设立证券登记结算机构，管理和公布市场信息以及证监会许可的其他职能。

第4题：

我国《证券交易所管理办法》第十一条规定，证券交易所的职能包括()。

A:提供证券交易的场所和设施
B:对会员进行监管
C:组织、监督证券交易
D:接受上市申请、安排证券上市

答案：A,B,C,D
解析：
我国《证券交易所管理办法》第十一条规定，证券交易所的职能包括：①提供证券交易的场所和设施；②制定证券交易所的业务规则；③接受上市申请、安排证券上市；④组织、监督证券交易；⑤对会员进行监管；⑥对上市公司进行监管；⑦设立证券登记结算机构；⑧管理和公布市场信息；⑨中国证监会许可的其他职能。

第5题：

证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行监管，对会员进行监管以及对上市公司进行监管。 （ ）


正确答案：√

第6题：

证券交易所的监管职能包括( )。

A．对信息披露的管理

B．对证券交易活动的管理

C．对会员的管理

D．对上市公司的管理


正确答案：BCD
76. BCD【解析】根据2001年12月12日中国证监会令第4号令重新公布的《证券交易所管理办法》，证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理。

第7题：

根据《证券交易所管理办法》，证券交易所的监管职能不包括（ ）。 A．对证券交易活动进行管理 B．对会员进行管理 C．对上市公司进行管理 D．对证券公司进行管理


正确答案：D
本题考核证券交易所的监管职能。根据《证券交易所管理办法》，证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理。中国证监会及其派出机构对证券公司进行监管。

第8题：

根据重新公布的《证券交易所管理办法》，证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理（ ）


正确答案：×

第9题：

根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所的监管职能包括（ ）。

A．对证券交易活动的管理

B．对会员的管理

C．对上市公司的管理

D．对投资者的管理


正确答案：ABC

第10题：

下面关于证券交易所的叙述，正确的是（　　）。

A:证券交易所是实行自律管理的法人
B:证券交易所组织和监督证券交易
C:证券交易所为证券集中交易提供场所和设施
D:证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理

答案：A,B,C,D
解析：
考查证券交易所的性质。

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