金融市场基础知识
单选题证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、中央银行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本()的，无须取得证券自营业务资格。A 50％B 60％C 70％D 80％
题目
单选题
证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、中央银行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本()的，无须取得证券自营业务资格。
A
50％
B
60％
C
70％
D
80％
参考答案和解析
正确答案：
B
解析：
证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80％的，无须取得证券自营业务资格。
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相似问题和答案
第1题：
某证券投资基金发行募集的资金，80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券，20%投资于金融债券，该基金属于（ ）型证券投资基金。
A.货币市场
B.债券
C.期货
D.股票
B.债券
C.期货
D.股票
答案：B
解析：
该基金全部比例投资与债券，属于债券型基金。
第2题：
证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本()的，无须取得证券自营业务资格。
A:50%
B:60%
C:70%
D:80%
B:60%
C:70%
D:80%
答案：D
解析：
证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。
第3题：
目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。
A.正确
B.错误
正确答案：A
第4题：
直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持( )的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较慢的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。
A.收益性
B.流动性
C.偿还性
D.返还性
B.流动性
C.偿还性
D.返还性
答案：B
解析：
直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下。可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。
第5题：
下列关于私募基金子公司说法正确的是（ ）。
A.证券公司担任拟上市企业首次公开发行股票的辅导机构、财务顾问、保荐机构、主承销商或担任拟挂牌企业股票挂牌并公开转让的主办券商的，应当按照签订有关协议或者实质开展相关业务两个时点孰晚的原则，在该时点后私募基金子公司及其下设基金管理机构管理的私募基金不得对该企业进行投资
B.私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资及公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的
C.私募基金子公司不得从事或变相从事实体业务，包括财务投资
D.私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金
B.私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资及公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的
C.私募基金子公司不得从事或变相从事实体业务，包括财务投资
D.私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金
答案：B
解析：
选项A证券公司担任拟上市企业首次公开发行股票的辅导机构、财务顾问、保荐机构、主承销商或担任拟挂牌企业股票挂牌并公开转让的主办券商的，应当按照签订有关协议或者实质开展相关业务两个时点孰早的原则，在该时点后私募基金子公司及其下设基金管理机构管理的私募基金不得对该企业进行投资。选项C私募基金子公司不得从事或变相从事实体业务，财务投资的除外。
D、选项私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则。
D、选项私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则。
第6题：
证券公司将自有资金投资于依法公开发行的( )等中国证监会认可的风险较低、流 动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合 计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。
A.国债 B.投资级公司债
C.货币市场基金 D.央行票据
A.国债 B.投资级公司债
C.货币市场基金 D.央行票据
答案：A,B,C,D
解析：
答案为ABCD。证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级 公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或 者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资 本80%的，无须取得证券自营业务资格。
第7题：
证券公司以自有资金投资国债、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。（）
答案：对
解析：
证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格
第8题：
证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（ ）的，无须取得证券自营业务资格。 A．50% B．80% C．100% D．150%
正确答案：B
【考点】掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节，P182。
【考点】掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节，P182。
第9题：
下列关于私募基金子公司说法正确的是（ ）。
A.证券公司担任拟上市企业首次公开发行股票的辅导机构、财务顾问、保荐机构、主承销商或担任拟挂牌企业股票挂牌并公开转让的主办券商的，应当按照签订有关协议或者实质开展相关业务两个时点孰晚的原则
B.私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资及公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的
C.私募基金子公司不得从事或变相从事实体业务，包括财务投资
D.私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金
B.私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资及公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的
C.私募基金子公司不得从事或变相从事实体业务，包括财务投资
D.私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金
答案：B
解析：
本题考查私募基金子公司相关知识。选项A证券公司担任拟上市企业首次公开发行股票的辅导机构、财务顾问、保荐机构、主承销商或担任拟挂牌企业股票挂牌并公开转让的主办券商的，应当按照签订有关协议或者实质开展相关业务两个时点孰早的原则，在该时点后私募基金子公司及其下设基金管理机构管理的私募基金不得对该企业进行投资。选项C私募基金子公司不得从事或变相从事实体业务，财务投资的除外。 D．选项私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则。
第10题：
证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债等中国证监会认可的（ ）的证券，无须取得证券自营业务资格。
A.风险较高、流动性较弱
B.风险较高、流动性较强
C.风险较低、流动性较强
D.风险较低、流动性较弱
B.风险较高、流动性较强
C.风险较低、流动性较强
D.风险较低、流动性较弱
答案：C
解析：
证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证券监督管理委员会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80％的，无须取得证券自营业务资格。