金融市场基础知识
多选题证券公司从事客户资产管理业务，应当符合（）等条件。A综合类证券公司B净资本不低于人民币2亿元C净资本不低于人民币5亿元D近1年内未受到行政处罚或者刑事处罚
题目
综合类证券公司
净资本不低于人民币2亿元
净资本不低于人民币5亿元
近1年内未受到行政处罚或者刑事处罚
相似问题和答案
第1题：
证券公司从事资产管理业务，要确保客户资产的保值增值。（ ）
第2题：
证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括（ ）。
A．为单一客户办理定向资产管理业务
B．为多个客户办理集合资产管理业务
C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D．为单一客户办理集合资产管理业务
证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务。
第3题：
证券公司从事定向资产管理业务应当使用定向资产管理专用账户。（ ）
第4题：
客户资产管理业务含义，下列说法正确的有（ ）。
A．客户资产管理业务中受托人主要是综合类证券公司
B．客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为
C．客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同
D．客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资
第5题：
证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是：最近1年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。
第6题：
基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务，应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划。 （ ）
第7题：
证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件之一是净资本不低于5亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。（ ）
证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。
第8题：
下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的表述，不正确的是( )。
A．存管、托管制度是建立防范证券公司挪用客户资产机制的前提
B．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定基金公司
C．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管
D．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
[答案] B
[解析] B项从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行。
第9题：
证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事（ ）。
A．为客户办理特定目的专项资产管理业务
B．为多个客户办理集合资产管理业务
C．单一客户办理定向资产管理业务
D．单一客户办理非定向资产管理业务
第10题：
客户资产管理业务含义
下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是（ ）。
A．由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人
B．证券公司需与客户签订资产管理合同
C．证券公司使用客户委托的资产
D．证券公司实现客户资产的稳定增值