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单选题按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司信息系统安全稳定运行，最近（ ）年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。A 3B 2C 1D 半

题目
单选题
按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司信息系统安全稳定运行，最近（  ）年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。
A

3

B

2

C

1

D

半

参考答案和解析
正确答案： B
解析：
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相似问题和答案

第1题：

证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（ ）。 A．融资融券业务资格申请书 B．股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议 C．融资融券业务方案 D．内部管理制度文本


正确答案：ABCD
【考点】熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第一节，P230。

第2题：

证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交的材料包括董事会关于经营融资融券业务的决议。（ ）


正确答案：×

第3题：

取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证监会申请融资融券交易权限。（ ）


正确答案：×
取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证券交易所申请融资融券交易权限。

第4题：

《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司从事融资融券业务、应当与客户签订

A:委托代理协议
B:融资融券合同
C:担保协议
D:托管协议

答案：B
解析：
根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司在开展业务前，应当与客户签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同

第5题：

证券公司申请融资融券业务资格，信息系统安全稳定运行，最近（ ）未发生因公司管理问题导致的重大事故。 A．1年 B．2年 C．3年 D．5年


正确答案：A
【考点】熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第一节，P230。

第6题：

2010年1月22日，（ ）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。 A．《证券公司监督管理条例》 B．《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C．《融资融券交易风险揭示书》 D．《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》


正确答案：D

第7题：

下列各选项中，对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定的是（ ）。

A．《证券公司监督管理条例》

B．《融资融券交易风险揭示书》

C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》

D．《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》


正确答案：D
2010年1月22日，《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

第8题：

证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交的材料有( )．

A．董事会关于经营融资融券业务的决议

B．融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定要求制定的选择客户的标准

C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

D．客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明


正确答案：BCD
86．BCD【解析】A项应为股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议。

第9题：

取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。


正确答案：√

第10题：

《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司申自请融资融券业务资格的条件之一是经营证券经纪业务已满()的证券公司。

A:四年
B:一年
C:三年
D:二年

答案：C
解析：
中国证监会根据审慎监管的原则，2006年6月30日制定发布了《证券公司融资融券业务试点管理办法》和相应的业务指引。《办法》规定，证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是经营证券经纪业务业务已满3年。

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