金融市场基础知识

单选题投资者发出委托指令的形式不包括( )。A 电话委托B 传真委托C 柜台委托D 全权委托

题目
单选题
投资者发出委托指令的形式不包括(  )。
A

电话委托

B

传真委托

C

柜台委托

D

全权委托

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第1题:

证券经纪商接到投资者的委托指令后,不直接将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。( )


正确答案:√

第2题:

客户发出委托指令的形式有柜台委托和网上委托两大类。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:B
客户发出委托指令的方式有柜台委托和非柜台委托两种。

第3题:

在发出委托指令后、未成交之前,委托人有权变更或撤销原来的委托指令。 ( )


正确答案:√
如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行,委托人可拒绝接受,并有权要求赔偿。在发出委托指令后、未成交之前,委托人有权变更或撤销原来的委托指令。但是,如果受托人已经按原委托指令的内容买卖成交了,委托人就必须承认交易结果,办理交割清算。

第4题:

投资者发出委托指令的形式有( )。

A.当面委托

B.代理委托

C.电话委托

D.函电委托

E.自助委托


正确答案:ACDE

第5题:

证券经纪商接到投资者的委托指令后,直接将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合. ( )


正确答案:×
172.B【解析】证券经纪商接到投资者的委托指令后,首先要对投资者身份的真实性和合法性进行审查。审查合格后,经纪商要将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。

第6题:

投资者发出当日有效地委托指令,买卖部分成交,客户有权变更原来的委托指令。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:B
当买卖部分成交时,客户是不可以变更原来的委托指令的。

第7题:

赵先生对经纪人发出指令:当股票市价下降到26元时即买进1000股。他发出的指令是( )。

A.停损指令

B.停损限价委托指令

C.限价委托指令

D.触价指令


正确答案:D
14.D【解析】触价指令是市场价格的变动如果触及了客户所设置的价位时,该指令即成为市价指令而被执行。这个指令既有限价指令的特点又是一个特殊市价指令。

第8题:

客户发出当日有效的委托指令,买卖部分成交,客户有权变更原来所有的委托指令。 ( )


正确答案:×
如果在有效期限内,受托人已经按原委托指令的内容买卖成交了,委托人就必须承认交易结果,办理交割清算。因此该客户无权变更原来所有的委托指令。

第9题:

投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.全权委托 B.柜台委托 C.电话自动委托 D.网上委托


正确答案:A
客户在办理委托买卖证券时,需要向证券经纪商下达委托指令。蚕托指令有不同的具体形式,可以分为柜台委托和非柜台委托两大类。非柜台委托主要有人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等形式。我国现行的法规规定,证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托。

第10题:

委托指令由投资者自行下达,个人投资者不可委托他人买卖证券。 ( )


正确答案:×
可以委托他人操作自己的账户。

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