金融市场基础知识
单选题证券公司借入或发行次级债应符合的条件有（）。 Ⅰ.借入或募集资金有合理用途 Ⅱ.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入 Ⅲ.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本的40% Ⅳ.净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
题目
单选题
证券公司借入或发行次级债应符合的条件有（）。 Ⅰ.借入或募集资金有合理用途 Ⅱ.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入 Ⅲ.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本的40% Ⅳ.净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准
A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案
第1题：
单选题
下列关于利率按是否固定分类中说法正确的是（ ）。
A
固定利率债券不确定性大
B
浮动利率债券可以较好地抵御通货膨胀风险
C
可调利率债券对利率进行不定期的调整
D
可调利率的调整间隔只有6个月和1年
正确答案：
B
解析：
第2题：
单选题
某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为40亿份，则该基金的基金份额净值为人民币（）。
A
1元
B
1亿元
C
2元
D
2亿元
正确答案：
A
解析：
由题意，该基金的基金份额净值=基金资产净值/基金总份额=（60-20）/40=1（元）。
第3题：
多选题
具有一定的经济实力的金融机构申请取得基金托管资格，应当具备（）条件。
A
总资产和资本充足率符合有关规定
B
设有专门的基金托管部门
C
有安全保管基金财产的条件
D
有安全高效的清算、交割系统
正确答案：
D,B
解析：
掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件。
第4题：
单选题
我国的货币市场基金通常的申购费率为（ ）。
A
0.1%
B
0.15%
C
0
D
0.05%
正确答案：
D
解析：
第5题：
单选题
下列各项中，（ ）属于中央银行直接信用控制的具体手段。[2014年9月真题]Ⅰ．直接干预及开办特种存款Ⅱ．窗口指导Ⅲ．规定金融机构流动性比率Ⅳ．规定利率限额与信用配额
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：
D
解析：
Ⅱ项，窗口指导属于间接信用指导。直接信用控制手段包括利率最高限额，信用分配、流动性比率、直接干预及开办特种存款等。
Ⅱ项，窗口指导属于间接信用指导。直接信用控制手段包括利率最高限额，信用分配、流动性比率、直接干预及开办特种存款等。
第6题：
多选题
目前，互换类（Swap）金融衍生工具一般分为（）和利率互换两大类。
A
商品互换
B
货币互换
C
费率互换
D
税收互换
正确答案：
C,B
解析：
暂无解析
第7题：
不定项题
关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定，叙述正确的有（）。
A
调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务
B
鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务
C
律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务
D
同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见
正确答案：
D
解析：
暂无解析
第8题：
单选题
上海证券交易所于( )年11月批准成立。
A
1990
B
1991
C
1992
D
1993
正确答案：
A
解析：
第9题：
判断题
R2值衡量的是相对于市场收益率的一定变动、投资组合收益率的变动幅度，它直接反映了投资组合所面临的系统风险，即与市场关联的风险。
A
对
B
错
正确答案：
错
解析：
暂无解析
第10题：
单选题
金融期货的主要品种可以分为（）。 Ⅰ.股指期货 Ⅱ.金属期货 Ⅲ.利率期货 Ⅳ.外汇期货
A
Ⅰ.Ⅲ
B
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D
Ⅲ.Ⅳ
正确答案：
C
解析：
金融期货的主要品种可以分为外汇期货、利率期货（包括中长期债券和短期利率）和股指期货（如英国的金融时报指数、日本的日经平均指数、香港的恒生指数等）。