金融市场基础知识

单选题首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本在4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的（ ）。A 50%B 60%C 70%D 80%

题目
单选题
首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本在4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的（  ）。
A

50%

B

60%

C

70%

D

80%

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相似问题和答案

第1题：

首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过电子化平台完成首次公开发行股票的（ ）。

A．初步询价

B．累计投标询价

C．资金代收付

D．股份初始登记


正确答案：ABCD

第2题：

首次公开发行股票采用询价方式的，发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的()。

A.50％
B.60％
C.70％
D.80％

答案：C
解析：
首次公开发行股票采用询价方式的。公开发行股票后总股本4亿股(含)以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60％；发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70％。

第3题：

首次公开发行股票采用向参与网下配售的询价对象配售的发行方式时，初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量小于网下配售数量时，应当对全部有效申购进行同比例配售。（ ）


正确答案：×
首次公开发行股票采用向参与网下配售的询价对象配售的发行方式时，初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对全部有效申购进行同比例配售。

第4题：

下列关于配售的说法正确的有（）。
Ⅰ．公募基金、社保基金的配售比例应当不低于其他投资者
Ⅱ．首次公开发行股票后总股本为3亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%
Ⅲ．对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例应当相同
Ⅳ．首次公开发行股票后总股本为6亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50%
Ⅴ．企业年金基金和保险资金的配售比例可以适当低于其他投资者

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

答案：A
解析：
根据《证券发行与承销管理办法》（2017年修订）第9条规定，首次公开发行股票采用直接定价方式的，全部向网上投资者发行，不进行网下询价和配售。首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%；发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%。其中，应当安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向通过公开募集方式设立的证券投资基金（以下简称公募基金）、全国社会保障基金（以下简称社保基金）和基本养老保险基金（以下简称养老金）配售，安排一定比例的股票向根据《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金和符合《保险资金运用管理暂行办法》等相关规定的保险资金（以下简称保险资金）配售。公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的，发行人和主承销商可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分。对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例应当相同。公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金的配售比例应当不低于其他投资者。安排向战略投资者配售股票的，应当扣除向战略投资者配售部分后确定网下网上发行比例。网下投资者可与发行人和主承销商自主约定网下配售股票的持有期限并公开披露。

第5题：

下列哪些选项为科创板网下发行配售标准（ ）。
Ⅰ.公开发行后总股本在4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%
Ⅱ.公开发行后总股本不超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%
Ⅲ.公开发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%
Ⅳ.公开发行后总股本超过4亿股或者发行人尚未盈利的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的80%
Ⅴ.应当安排不低于本次网下发行股票数量的50%优先向公募基金（包括为满足不符合科创板投资者适当性要求的投资者投资需求而设立的公募产品）、社保基金、养老金、企业年金和保险资金配售

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅳ

答案：B
解析：
科创板网下发行配售数量占比的标准有：
（一）公开发行后总股本不超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%。
（二）公开发行后总股本超过4亿股或者发行人尚未盈利的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的80%。
（三）应当安排不低于本次网下发行股票数量的50%优先向公募基金（包括为满足不符合科创板投资者适当性要求的投资者投资需求而设立的公募产品）、社保基金、养老金、企业年金和保险资金配售。
（四）首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过50倍且不超过100倍的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的5%；网上投资者有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的10%；回拨后无限售期的网下发行数量不超过本次公开发行股票数量的80%。

第6题：

下列关于我国首次股票公开发行的新股定价和配售主要规定的表述错误的是()。

A:发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%
B:首次公开发行股票，持有一定数量非限售股份的投资者才能参与网上申购
C:首次公开发行股票的发行人及其主承销商应当在网下发行和网上发行之间建立双向回拨机制
D:首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商可以将网下发行部分向网上回拨

答案：D
解析：
首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行。

第7题：

首次公开发行股票采用询价方式，下列关于网下初始发行比例的说法正确的有（ ）。
Ⅰ.发行后总股本4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50％
Ⅱ.发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70％
Ⅲ.对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例应当相同
Ⅳ.主承销商和发行人对承诺12个月及以上限售期投资者单独设定配售比例的，公募社保类、年金保险类投资者的配售比例可以低于其他承诺相同限售期的投资者
Ⅴ.安排向战略投资者配售股票的，应当扣除向战略投资者配售部分后确定网下网上发行比例

A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B：Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案：C
解析：
Ⅰ项，根据《证券发行与承销管理办法》（2015年修订）第9条第2款规定，首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60％。Ⅳ项，《首次公开发行股票承销业务规范》（2016年修订）第25条规定，同类配售对象获得配售的比例应当相同。公募社保类、年金保险类投资者的配售比例应当不低于其他投资者的配售比例。主承销商和发行人对承诺12个月及以上限售期投资者单独设定配售比例的，公募社保类、年金保险类投资者的配售比例应当不低于其他承诺相同限售期的投资者。

第8题：

首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过电子化平台完成首次公开发行股票的( )。

A、初步询价

B、 累计投标询价

C、资金代收付

D、股份初始登记


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第9题：

下列关于配售的说法正确的有（ ）。
Ⅰ 公募基金、社保基金的配售比例应当不低于其他投资者
Ⅱ首次公开发行股票后总股本为3亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%
Ⅲ 对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例应当相同
Ⅳ 首次公开发行股票后总股本为6亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50%
Ⅴ 企业年金基金和保险资金的配售比例可以适当低于其他投资者

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A
解析：
根据《证券发行与承销管理办法》（2017年修订）第9条规定，首次公开发行股票采用直接定价方式的，全部向网上投资者发行，不进行网下询价和配售。首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%；发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%。其中，应当安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向通过公开募集方式设立的证券投资基金（以下简称公募基金）、全国社会保障基金（以下简称社保基金）和基本养老保险基金（以下简称养老金）配售，安排一定比例的股票向根据《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金和符合《保险资金运用管理暂行办法》等相关规定的保险资金（以下简称保险资金）配售。公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的，发行人和主承销商可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分。对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例应当相同。公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金的配售比例应当不低于其他投资者。安排向战略投资者配售股票的，应当扣除向战略投资者配售部分后确定网下网上发行比例。网下投资者可与发行人和主承销商自主约定网下配售股票的持有期限并公开披露。

第10题：

首次公开发行股票网下配售过程中，以下表述正确的有（）。

A:首发后总股本4亿股以下的，同下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%
B:发行价格可以通过向网下投资者询价的方式确定，也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价
C:发行人、承销面可以与询价对象自主约定网下配售股票的持有期限为3个月
D:发行人和主承销面应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查

答案：A,B,C
解析：
A项，《证券发行与承销管理办法》第九条第一款规定，首次公开发行股票后总股本4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%；发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%。B项，首次公开发行股票，可以通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格，也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价等其他合法可行的方式确定发行价格。C项，询价对象与发行人、承销面可自主约定同下配售股票的持有期限。。D项，主承销面应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。

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