金融市场基础知识
单选题属于记账式国债承销程序的有（ ）。Ⅰ.招标发行Ⅱ.债券托管Ⅲ.分销Ⅳ.远程投标A Ⅰ、ⅠⅠ、ⅢB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅲ、ⅣD Ⅰ、ⅠⅠ、Ⅲ、Ⅳ
题目
单选题
属于记账式国债承销程序的有（ ）。Ⅰ.招标发行Ⅱ.债券托管Ⅲ.分销Ⅳ.远程投标
A
Ⅰ、ⅠⅠ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、ⅠⅠ、Ⅲ、Ⅳ
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第1题：
地方政府债券统一由财政部代理,按照记账式国债发行方式,面向记账式国债承销团甲类成员采用( )发行。
A、固定收益出售方式
B、招标方式
C、连续经销方式
D、直接推销方式
参考答案：B
第2题：
记账式国债的承销的场内挂牌分销程序是（ ）。
①客户认购并交款
②分销商进行分销
③承销商分得包销国债
④承销商将发行款划入财政部账户
⑤证券交易所为承销商确定承销代码
⑥财政部向承销商划拨手续费
A．③⑤②①④⑥
B．③②①⑤④⑥
C．⑤②③④⑥①
D．②③①④⑥⑤
正确答案：A
略
略
第3题：
在发行记账式国债中，承销商可以选择场内挂牌分销和场外分销两种方法。（ ）
正确答案：√
略
略
第4题：
记账式国债发行招投标工作通过“财政部国债发行招投标系统”进行，国债承销团成员通过上述系统远程终端投标。()
答案：对
解析：
记账式国债发行招投标工作通过“财政部国债发行招投标系统”进行，国债承销团成员通过上述系统远程终端投标。
第5题：
关于发行国债的中标原则，下列说法中错误的是()。
A:全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募入
B:全场有效投标总额小于当期国债招标额时，按照低利率（利差）或高价格优先的原则对有效投标逐笔募入，直到募满招标额为止
C:边际中标标位的投标额大于剩余招标额，以该标位投标额为权数平均分配
D:对于允许追加承销的记账式国债，在竞争性招标结束后，记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债
B:全场有效投标总额小于当期国债招标额时，按照低利率（利差）或高价格优先的原则对有效投标逐笔募入，直到募满招标额为止
C:边际中标标位的投标额大于剩余招标额，以该标位投标额为权数平均分配
D:对于允许追加承销的记账式国债，在竞争性招标结束后，记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债
答案：B
解析：
全场有效投标总额大于当期国债招标额时，按照低利率（利差）或高价格优先的原则对有效投标逐笔募入，直到募满招标额为止。故B项错误。
第6题：
国债承销程序
下列说法中，不正确的是（ ）。
A．记账式国债是一种无纸化国债
B．凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券
C．记账式国债只能通过银行间债券市场发行
D．凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销
正确答案：C
第7题：
记账式国债的承销程序主要有()阶段。
A:招标发行
B:场内挂牌分销
C:分销
D:银行间债券市场分销
B:场内挂牌分销
C:分销
D:银行间债券市场分销
答案：A,C
解析：
记账式国债的承销程序包括招标发行；远程投标；债权托管；分销。场内挂牌分销和银行间债券市场分销都属于分销阶段。
第8题：
记账式国债的承销程序包括（ ）。 A．招标发行 B．远程投标 C．债权托管 D．分销
正确答案：ABCD
考点：熟悉记账式国债和凭证式国债的承销程序。见教材第九章第一节，P284。
考点：熟悉记账式国债和凭证式国债的承销程序。见教材第九章第一节，P284。
第9题：
地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行，采用单一价格荷兰式招标方式，招标标的为利率。全场最低中标利率为当期地方政府债券票面利率，各中标机构按面值承销。()
答案：错
解析：
地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行，采用单一价格“荷兰式”招标方式，招标标的为利率。全场最高中标利率为当期地方政府债券票面利率，各中标机构按面值承销。
第10题：
下列有关记账式国债的表述，正确的有()。
A:对于交易所市场发行国债的分销，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方法
B:记账式国债主要通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构，以及通过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他投资者发行
C:国债承销团成员间不得分销
D:记账式国债是种无纸化国债
B:记账式国债主要通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构，以及通过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他投资者发行
C:国债承销团成员间不得分销
D:记账式国债是种无纸化国债
答案：B,C,D
解析：
记账式国债分销是指在规定的分销期内，国债承销团成员将中标的全部或部分国债债权额度销售给非国债承销团成员的行为。A项，记账式国债采取场内挂牌、场外签订分销合同和试点商业银行柜台销售的方式分销。具体分销方式以当期发行文件规定为准。分销对象为在国债登记结算公司开立债券账户及在证券登记结算公司开立股票和基金账户的各类投资者。BD两项，记账式国债是种无纸化国债，主要通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构，以及通过证券交易所的交易系统向具备证券交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他投资者发行。C项，国债承销团成员间不得分销。非国债承销团成员通过分销获得的国债债权额度，在分销期内不得转让。国债承销团成员根据市场情况自定价格分销。