金融市场基础知识
单选题证券业协会属于（ ）。[2018年3月真题]A 证券市场中介机构B 证券服务机构C 证券监管机构D 自律性组织
题目
单选题
证券业协会属于（ ）。[2018年3月真题]
A
证券市场中介机构
B
证券服务机构
C
证券监管机构
D
自律性组织
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相似问题和答案
第1题：
单选题
证券公司开展融券业务必须经（ ）批准。[2016年11月真题]
A
中国人民银行
B
证券交易所
C
中国证券业协会
D
中国证监会
正确答案：
C
解析：
证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准。未经中国证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。
证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准。未经中国证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。
第2题：
判断题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国期货业协会对证券公司从事的介绍业务进行现场检查。（ ）[2010年11月真题]
A
对
B
错
正确答案：
错
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条规定，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。
第3题：
单选题
对股票和公司债券的上市交易申请行使审核权的机构是（ ）。[2017年6月真题]
A
证券交易所
B
证券监督管理机构
C
证券登记结算机构
D
证券业协会
正确答案：
D
解析：
依据《证券法》，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券发行申请经注册后，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前公告公开发行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。
依据《证券法》，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券发行申请经注册后，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前公告公开发行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。
第4题：
单选题
根据《证券投资基金法》，中国证券投资基金业协会的权力机构是（ ）。[2017年11月真题]
A
股东会
B
会员大会
C
中国证监会
D
理事会
正确答案：
B
解析：
《证券投资基金法》规定，基金行业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。基金行业协会设理事会。理事会成员依章程的规定由选举产生。
《证券投资基金法》规定，基金行业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。基金行业协会设理事会。理事会成员依章程的规定由选举产生。
第5题：
单选题
基金销售机构的员工培训应符合（ ）的相关要求。[2017年9月真题]
A
中国证券业协会
B
中国证监会
C
中国银监会
D
中国证券投资基金业协会
正确答案：
B
解析：
基金销售机构应建立员工培训制度，通过培训、考试等方式，确保员工理解和掌握相关法律法规和规章制度。员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求，培训情况应记录并存档。我国的基金自律组织是中国证券投资基金业协会。
基金销售机构应建立员工培训制度，通过培训、考试等方式，确保员工理解和掌握相关法律法规和规章制度。员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求，培训情况应记录并存档。我国的基金自律组织是中国证券投资基金业协会。
第6题：
单选题
证券公司开展融资融券业务必须经（ ）批准。[2014年6月真题]
A
中国证券业协会
B
中国人民银行
C
中国证监会
D
证券交易所
正确答案：
C
解析：
中国证监会《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准。未经中国证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。
中国证监会《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准。未经中国证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。
第7题：
单选题
证券中介机构是指（ ）。[2005年真题]
A
证券发行人和投资者
B
证券经营机构和证券服务机构
C
证券业协会
D
证券监管机构
正确答案：
A
解析：
证券中介机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构，它是连接证券筹资者和投资者的桥梁，主要包括证券经营机构和证券服务机构。
证券中介机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构，它是连接证券筹资者和投资者的桥梁，主要包括证券经营机构和证券服务机构。
第8题：
单选题
向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为（ ）。[2014年3月真题]
A
财务顾问
B
法律顾问
C
理财顾问
D
证券投资顾问
正确答案：
D
解析：
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。
第9题：
单选题
根据《证券法》，证券业协会是（ ）。[2013年真题]
A
事业单位法人
B
社会团体法人
C
企业法人
D
机关法人
正确答案：
D
解析：
B项，证券业协会是由证券公司组成的证券业的自律性组织，是社会团体法人。
B项，证券业协会是由证券公司组成的证券业的自律性组织，是社会团体法人。
第10题：
单选题
下列机构中，属于证券市场自律性组织的是（ ）。[2014年真题]
A
证券监督管理委员会
B
证券登记结算公司
C
证券业协会
D
证券经营机构
正确答案：
A
解析：
证券业协会是证券市场的自律性组织，其职责是协助监管机构组织会员执行有关法律法规，维护会员的合法权益，为会员提供信息服务、制定规则、组织培训和业务交流、调解纠纷等。
证券业协会是证券市场的自律性组织，其职责是协助监管机构组织会员执行有关法律法规，维护会员的合法权益，为会员提供信息服务、制定规则、组织培训和业务交流、调解纠纷等。