金融市场基础知识

多选题我国有关法规规定，公开披露基金信息，不得有（）行为。A对证券投资业绩进行预测B承诺收益或损失C诋毁其他基金管理人D提示风险

题目
多选题
我国有关法规规定，公开披露基金信息，不得有（）行为。
A

对证券投资业绩进行预测

B

承诺收益或损失

C

诋毁其他基金管理人

D

提示风险

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第1题：

在基金信息公开披露前，基金托管人不得向他人泄露有关信息。 （ ）


正确答案：√

第2题：

除特殊规定外，在基金信息公开披露前，基金托管人不得向他人泄露有关信息。（ ）

A．正确

B．错误


正确答案：√
A
除《证券投资基金法》、基金合同及其他有关法规另有规定外，基金信息公开披露前应予保密，基金托管人不得向他人泄漏。

第3题：

我国基金法规定，基金管理人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性，而基金托管人只在基金管理人要求的时候才披露相关信息。（ ）


正确答案：×
我国《基金法》规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

第4题：

依据《证券投资基金法》的规定，发售公开募集基金应符合下列条件和要求（ ）。
Ⅰ.基金募集申请经注册后，方可发售基金份额
Ⅱ.基金份额的发售，由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理
Ⅲ.基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件，这些文件应当真实、准确、完整
Ⅳ.对基金募集所进行的宣传推介活动，应当符合有关法律、行政法规的规定，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等法律规定的公开披露基金信息禁止行为

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案：D
解析：
依据《证券投资基金法》的规定，发售公开募集基金应符合下列条件和要求：
（1）基金募集申请经注册后，方可发售基金份额；
（2）基金份额的发售，由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理；
（3）基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件，这些文件应当真实、准确、完整；
（4）对基金募集所进行的宣传推介活动，应当符合有关法律、行政法规的规定，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等法律规定的公开披露基金信息禁止行为。

第5题：

对基金运作的监管主要包括（ ）。

A．基金投资组合应符合有关规定

B．基金、基金管理公司或基金托管人不得有禁止从事的行为

C．基金有关费用的核算及支付、基金收益的分配符合规定

D．信息披露、专用交易席位韵使用符合规定等。


正确答案：ABCD

第6题：

《证券投资基金法》对公开披露基金信息的（ ）等都做了明确规定。 A．公开披露基金信息的主要原则 B．披露文件类别 C．禁止性行为 D．强制性行为


正确答案：ABC
考点：了解我国基金信息披露制度体系。见教材第九章第一节，P191。

第7题：

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，公开披露的基金信息，不得有（ ）行为。 A．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B．对证券投资业绩进行预测 C．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构 D．违规承诺收益或者承担损失


正确答案：ABCD
【考点】了解基金的信息披露要求。见教材第四章第四节，P141。

第8题：

基金信息披露是指基金市场上的有关当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行的信息披露。 （ ）


正确答案：√

第9题：

基金管理人应当按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度，保证公开披露的信息（ ），有相应的部门或岗位负责信息披露工作，进行信息的组织、审核和发布。

A.真实、准确、完整、及时
B.真实、准确、完整
C.真实、准确、公开、
D.及时、高效、公开、透明

答案：A
解析：
本题考查信息披露控制。基金管理人应当按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时，有相应的部门或岗位负责信息披露工作，进行信息的组织、审核和发布。参见教材（下册）P184。

第10题：

下列对信息披露控制描述错误的一项是（ ）。

A.信息披露是基金管理人必须履行的—项义务。
B.加强基金管理人信息披露的控制
C.保证证券市场公开、公平两大原则的重要支持。
D.基金管理人应当按照法律法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度。

答案：C
解析：
保证证券市场公开、公平和公正三原则的重要支持。

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