网点负责人考试

多选题金融机构反洗钱核心制度，起着反洗钱“第一道防线”的重要作用的是（）。A反洗钱内部控制制度B客户身份识别制度C客户身份资料和交易记录保存制度D大额交易和可疑交易报告制度

题目
多选题
金融机构反洗钱核心制度，起着反洗钱“第一道防线”的重要作用的是（）。
A

反洗钱内部控制制度

B

客户身份识别制度

C

客户身份资料和交易记录保存制度

D

大额交易和可疑交易报告制度

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第1题：

《金融机构反洗钱规定》是金融机构反洗钱工作的基础法律制度，确定了金融机构反洗钱工作的基本法律框架。《金融机构反洗钱规定》规定了金融机构反洗钱的()的制度

A、反洗钱的工作原则

B了解客户制度

C大额现金交易报告制度

D、可疑交易报告制度

E、保存记录制度


参考答案：BCDE

第2题：

综观反洗钱法律制度的发展过程其基本趋势是()

A.从单纯打击转向预防和打击并重

B.洗钱犯罪的涵和外延不断扩大

C.以金融机构为核心主体同时包括特定非金融机构

D.反洗钱国际合作机制日益重要

E.反洗钱工作机制和信息情报机构发挥重要作用


答案：ABCDE

第3题：

为什么说金融机构是反洗钱的第一道防线?


答案：金融机构作为资金融通、转移、运用的“中转站”和“集散地”，容易成为洗钱活动的渠道。同时，任何通过金融机构进行洗钱的活动都会留下蛛丝马迹。因此，金融机构是监测和打击洗钱活动的第一道防线。

第4题：

纵观反洗钱法律制度的发展，其基本特点包括：

A.从单纯打击转向预防和打击并重

B.洗钱犯罪的内涵和外延不断扩大

C.以金融机构为核心主体，包括特定非金融机构的洗钱预防制度不断完善

D.反洗钱国际合作机制日益重要

E.反洗钱工作机制和信息情报机构发挥重要作用


正确答案：ABCDE

第5题：

金融机构应当依照《中华人民共和国反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度,()应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

A、金融机构反洗钱牵头部门负责人

B、金融机构反洗钱高级管理人员

C、金融机构的负责人

D、金融机构直接负责的董事


参考答案：C

第6题：

大额交易和可疑交易报告制度是金融机构反洗钱的核心义务之一。()


参考答案：对

第7题：

金融机构反洗钱控制度建设的基本要求有哪些?()

A.反洗钱控制度必须结合业务

B.反洗钱控制度必须保持稳定性与金融机构的经营规模、业务围和风险特点无关

C.反洗钱控制度必须能够发现和识别可疑交易

D.反洗钱控制度必须适合金融机构特点及实现动态管理


答案：ABCD

第8题：

大额和可疑交易报告是反洗钱工作的基础，是金融机构预防洗钱犯罪、防范金融风险的第一道安全防线。()


参考答案：X

第9题：

金融机构反洗钱核心制度,起着反洗钱“第一道防线”的重要作用的是()。

A、反洗钱内部控制制度

B、客户身份识别制度

C、客户身份资料和交易记录保存制度

D、大额交易和可疑交易报告制度


参考答案：BCD

第10题：

以下说法错误的是:

A.金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。

B.金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容，必须全面反映反洗钱法律法规、行政规章和各级中国人民银行反洗钱监管的要求。

C.金融机构反洗钱内部控制制度的建设，集中体现了金融机构对反洗钱工作的认识和执行水准。

D.金融机构反洗钱内部控制制度的建设是人民银行评价该金融机构反洗钱工作的一项重要依据。


正确答案：B

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