网点负责人考试
多选题核查准风险事件过程中严禁由该事件涉及的（）核查。A经办人员B主办人员C授权人员D客户经理
题目
多选题
核查准风险事件过程中严禁由该事件涉及的（）核查。
A
经办人员
B
主办人员
C
授权人员
D
客户经理
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第1题：
在结束满意度调查后，上报相关管理人员，由调查人员核查事件是否属实，并进行管理考核及整改意见提出。
正确答案:错误
第2题：
分级管理原则中的回避原则是指（）。
- A、换人进行核查
- B、经办人员进行核实
- C、不得由该事件涉及的经办人员进行核实
- D、不得由该事件涉及的授权柜员进行核实
正确答案:A,C,D
第3题：
我行现行业务运营风险监控体系中,重点关注类准风险事件由()或以上层级负责核查落实。
A、网点
B、支行
C、二级分行
D、一级分行
参考答案：C
第4题：
各级机构、人员在风险识别、确认、报告过程中应注意保密，不得违规向核查信息当事人和其他无关人员透露与风险核查相关的信息。
正确答案:正确
第5题：
核查准风险事件过程中严禁由该事件涉及的（）核查。
- A、经办人员
- B、主办人员
- C、授权人员
- D、客户经理
正确答案:A,C
第6题：
对与财务损失关联度较高的准风险事件，采取（）逐笔核查的方式进行重点管理。
- A、逐笔核查
- B、统计分析
- C、随机抽取
- D、重点抽查
正确答案:A
第7题：
信访核查笔录应由核查人员现场制作，并由（）审阅后逐页签名、押印。
- A、证人
- B、核查人员
- C、核查负责人
- D、笔录人员
正确答案:A
第8题：
（）是指因内部因素、流程因素、人员因素、系统因素等因素产生的风险事件。
- A、内部风险事
- B、外部风险事
- C、准风险事件
- D、已确认的风险事件
正确答案:A
第9题：
准风险事件核查是指核查人员针对业务运营风险管理系统筛选，经监测人员识别、判断、通知的存有风险疑点的准风险事件以及上级行（）以其他方式通知核查的准风险事件进行核查落实、收集风险事件确认标准的过程。
- A、内控合规部门
- B、运行管理部门
- C、安全保卫部门
- D、信息科技部门
正确答案:A
第10题：
风险等级评定是风险等级评定人员对各级核查岗的核查结果和（）发送的直接确认类事件进行分析、判断，依据风险事件确认标准等因素，准确判定事件的性质，确认准风险事件的最终状态，评定相应风险等级的过程。
- A、质检岗
- B、监理岗
- C、监测岗
- D、系统管理岗
正确答案:C