农业银行(财富顾问)
多选题私人银行风险合规管理主要包括如下环节的风险合规管理（）。A客户准入与退出B产品研发与准入C产品销售与服务D顾问服务与增值服务
题目
多选题
私人银行风险合规管理主要包括如下环节的风险合规管理（）。
A
客户准入与退出
B
产品研发与准入
C
产品销售与服务
D
顾问服务与增值服务
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相似问题和答案
第1题：
合规风险的主要种类包括（ ）。
Ⅰ.管理合规性风险
Ⅱ.投资合规性风险
Ⅲ.销售合规性风险
Ⅳ.反洗钱合规性风险
Ⅰ.管理合规性风险
Ⅱ.投资合规性风险
Ⅲ.销售合规性风险
Ⅳ.反洗钱合规性风险
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解析：
本题考查合规风险。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。参见教材（下册）P202。
第2题：
在银行合规管理的操作中，董事会的职责不包括（）。
A.负责监督银行的合规风险管理
B.负责银行合规风险的有效管理
C.审批银行的合规政策，包括一份组建常设的、有效的合规部门的正式文件
D.对银行有效管理合规风险的情况每年至少进行一次评估
B.负责银行合规风险的有效管理
C.审批银行的合规政策，包括一份组建常设的、有效的合规部门的正式文件
D.对银行有效管理合规风险的情况每年至少进行一次评估
答案：B
解析：
银行高级管理层负责银行合规风险的有效管理。
考点
合规管理的基本机制
考点
合规管理的基本机制
第3题：
按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行合规风险管理体系应包括以下那些基本要素()。
A、合规政策
B、合规管理部门的组织结构和资源
C、合规风险管理计划
D、合规文化培育
答案：ABCD
第4题：
私人银行风险合规管理主要包括如下环节的风险合规管理（）。
- A、客户准入与退出
- B、产品研发与准入
- C、产品销售与服务
- D、顾问服务与增值服务
正确答案:A,B,C,D
第5题：
《商业银行合规风险管理指引》规定，合规风险管理体系的基本要素包括( )。
A.合规政策
B.合规管理部门的组织结构和资源
C.合规风险管理计划
D.合规风险识别和管理流程
E.合规培训与教育制度
B.合规管理部门的组织结构和资源
C.合规风险管理计划
D.合规风险识别和管理流程
E.合规培训与教育制度
答案：A,B,C,D,E
解析：
《商业银行合规风险管理指引》明确规定了合规风险管理体系应该具体包括的基本要素：合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。
第6题：
商业银行的合规风险管理流程不包括（ ）。
A.合规风险的识别
B.合规风险的评估
C.合规风险的应对
D.合规风险的计量
B.合规风险的评估
C.合规风险的应对
D.合规风险的计量
答案：D
解析：
商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告等。
考点
合规管理的流程
考点
合规管理的流程
第7题：
商业银行合规风险管理体系的基本要素包括（）。
A.合规风险管理计划
B.合规培训与教育制度
C.合规政策
D.合规管理部门的组织结构和资源
E.合规风险识别和管理流程
B.合规培训与教育制度
C.合规政策
D.合规管理部门的组织结构和资源
E.合规风险识别和管理流程
答案：A,B,C,D,E
解析：
合规风险管理体系的基本要素包括合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。
第8题：
合规风险的主要种类不包括（ ）。
A.信息披露合规性风险
B.管理性合规风险
C.投资合规性风险
D.销售合规性风险
B.管理性合规风险
C.投资合规性风险
D.销售合规性风险
答案：B
解析：
本题考查合规风险。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。参见教材（下册）P202。
第9题：
汽车金融公司参照（）执行合规工作。
- A、非银行机构合规风险管理指引
- B、商业银行合规风险管理指引
- C、政策性银行合规风险管理指引
正确答案:B
第10题：
合规风险管理的目标主要包括（）。
- A、建立健全合规风险管理框架
- B、实现对合规风险的有效识别和管理
- C、促进全面风险管理体系建设
- D、确保依法合规经营
正确答案:A,B,C,D