农业银行(财富顾问)

多选题投资组合再平衡建议包括哪些（）。A市场形势变化B客户经理专业判断C客户投资需求变化D客户投资资源变化

题目
多选题
投资组合再平衡建议包括哪些（）。
A

市场形势变化

B

客户经理专业判断

C

客户投资需求变化

D

客户投资资源变化

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第1题：

投资建议服务内容包括（ ）。 A．投资的品种选择 B．投资组合 C．理财规划建议 D．代替客户作出投资决定


正确答案：ABC
考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P111。

第2题：

物业经营管理中，资产投资者将需要综合对市场的跟踪、分析判断，确定不同市场条件下的投资标准，这些投资标准包括()

A:现金流
B:基于市场交易的收益变化
C:租金波动
D:市场需求的变化
E:投资绩效评价

答案：A,B,C
解析：
物业经营管理战略性工作中，资产投资者将需要结合对市场的跟踪、分析判断，确定不同市场条件下的投资标准。这些投资标准包括现金流、租金波动和基于市场交易的收益变化。

第3题：

买入并持有策略下的投资组合会依据短期投资市场的变化而变化。（ ）


正确答案：×

第4题：

关于投资经理在建立投资组合的反馈阶段需要完成的工作，以下说法错误的是（ ）。

A.投资者现状发生改变时，投资经理需要及时了解变化情况，并进行相应的组合调整
B.当经济和市场因素引起资本市场预期发生变化时，投资经理会进行投资组合的再平衡
C.投资组合的反馈由监控和再平衡、业绩归因和绩效评估两部分构成
D.投资再平衡可以定期进行，也可以由特定规则触发

答案：C
解析：
投资组合管理的反馈由两个组成部分：监控和再平衡、业绩评估。

第5题：

关于投资经理在建立投资组合的反馈阶段需要完成的工作,以下说法错误的是（）

A.当经济和市场因素引起资本市场预期变化,投资经理会进行投资组合的再平衡
B.投资再平衡可以定期进行,也可以由特定规则触发
C.投资者现状发生改变时,投资经理需要及时了解变化情况,并进行相应的组合
D.反馈由监控和再平衡,业绩归因和绩效评估两部分构成

答案：D
解析：
投资组合管理的反馈由两个组成部分：监控和再平衡、业绩评估投资者现状发生改变时，投资经理要及时了解投资者投资目标和投资限制现状的变化情况并进行相应的组合调整。当经济和市场因素引起资本市场预期发生变化时，投资经理会进行投资组合的再平衡。在实践中，再平衡可以定期进行，或由特定规则触发，也可以根据投资经理对情况变化的判断来确定。

第6题：

买人并持有策略下的投资组合会依据短期投资市场的变化而变化。 （ ）


正确答案：×

第7题：

证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供（ ）。

A.有保底的投资组合服务
B.风险最小的投资品种服务
C.适当的投资建议服务
D.收益最高的投资组合服务

答案：C
解析：
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第15条，证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。

第8题：

公司客户经理职业操守要求客户经理保密内幕信息，抵制内幕交易。下列哪些信息属于内幕信息()。

A.经营方针的重大变化

B.经营范围的重大变化

C.重大投资行为

D.面临的重大诉讼

E.重大的购置财产的决定


本题答案：A, B, C, D, E

第9题：

某资产管理公司负责人认为，每位投资者的需求和自身情况都极有可能随着时间而改变，定期的客户交流会议是一个询问客户需求、投资目标或者投资限制是否发生变化的绝佳时机。如果确实发生了变化，那么投资组合经理需要修订投资策略说明，并调整投资组合以符合这些修订条款。上述观点最可能反映投资组合管理流程中（ ）环节。

A.监控和再平衡
B.业绩归因
C.业绩度量
D.绩效评估

答案：A
解析：
监控和再平衡是指对投资者情况与经济和市场因素的监控，持续调整投资组合以适应新的变化，使投资组合能够符合客户的投资目标和限制。

第10题：

买入并持有策略下的投资组合依据短期投资市场的变化而变化。 ( )


答案：B
解析：
。通常采取买入并持有策略的投资者常常忽略市场的短期波动，而 着眼于长期投资。

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