农业银行(财富顾问)
单选题哪些人员是指商业银行面向客户从事理财产品宣传推介、销售、办理申购和赎回等相关活动的人员（）。A 销售人员B 理财人员C 投资顾问D 柜台人员
题目
单选题
哪些人员是指商业银行面向客户从事理财产品宣传推介、销售、办理申购和赎回等相关活动的人员（）。
A
销售人员
B
理财人员
C
投资顾问
D
柜台人员
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第1题：
证券投资基金的销售人员包括（ ）。
①负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员
②基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员
③基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员
④取得证券经纪业务营销资格的人员?
①负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员
②基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员
③基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员
④取得证券经纪业务营销资格的人员?
A：①②③④
B：①②③
C：①②④
D：②③④
B：①②③
C：①②④
D：②③④
答案：B
解析：
证券投资基金的销售人员是指下列基金销售人员：①基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人；②基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。
第2题：
商业银行从事理财产品销售活动，下列（ ）情形可以进行。
A.将理财产品与其他产品进行分开销售
B.通过理财产品进行利益输送
C.挪用客户认购、申购、赎回资金
D.销售人员代替客户签署文件
B.通过理财产品进行利益输送
C.挪用客户认购、申购、赎回资金
D.销售人员代替客户签署文件
答案：A
解析：
商业银行从事理财产品销售活动，不得有下列情形：①通过销售或购买理财产品方式调节监管指标，进行监管套利；②将理财产品与其他产品进行捆绑销售；③采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品；④通过理财产品进行利益输送；⑤挪用客户认购、申购、赎回资金；⑥销售人员代替客户签署文件；⑦中国银监会规定禁止的其他情形。?
第3题：
销售人员从事理财产品销售活动,不得有下列哪些情形:()。
A.诋毁其他机构的理财产品或销售人员
B.散布虚假信息，扰乱市场秩序
C.违规接受客户全权委托，私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易
D.违规对客户做出盈亏承诺，或与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
参考答案：ABCD
第4题：
下列说法正确的是（）
- A、一般理财产品销售人员可向客户提供理财投资意见
- B、一般理财产品销售人员可向客户销售理财计划
- C、一般理财产品销售人员不得协助理财业务人员向客户提供个人理财顾问服务
- D、一般理财产品销售人员可协助理财业务人员向客户提供个人理财顾问服务
正确答案:D
第5题：
商业银行理财产品销售是指商业银行将本*行开发设计的理财产品向个人客户和机构客户（以下统称客户）宣传推介、销售、办理申购、赎回等行为。
正确答案:正确
第6题：
商业银行理财产品销售是指商业银行将本行发行的理财产品向投资者进行宣传推介和办理认购、赎回等业务活动。（ ）
答案：对
解析：
《管理办法》则对银行理财产品的销售行为予以规范。商业银行理财产品销售是指商业银行将本行发行的理财产品向投资者进行宣传推介和办理认购、赎回等业务活动。
第7题：
商业银行从事理财产品销售活动，下列哪一种情形可以进行？（ ）
A.将理财产品与其他产品进行分开销售
B.通过理财产品进行利益输送
C.挪用客户认购、申购、赎回资金
D.销售人员代替客户签署文件
B.通过理财产品进行利益输送
C.挪用客户认购、申购、赎回资金
D.销售人员代替客户签署文件
答案：A
解析：
商业银行从事理财产品销售活动，不得有下列情形：①通过销售或购买理财产品方式调节监管指标，进行监管套利将理财产品与其他产品进行捆绑销售；③采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品；④通过理财产品进行利益输送；⑤挪用客户认购、申购、赎回资金；⑥销售人员代替客户签署文件；⑦中国银监会规定禁止的其他情形。
第8题：
基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事（ ）等活动的人员。
A.宣传推介基金
B.发售基金份额
C.办理基金份额申购和赎回
D.以上都是
B.发售基金份额
C.办理基金份额申购和赎回
D.以上都是
答案：D
解析：
基金销售人员的资格管理、人员管理和培训； 基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额申购和赎回等相关活动的人员。为了加强基金销售机构人员的管理，规范基金销售机构人员的销售行为，提高基金销售机构人员的职业水准，中国证监会先后颁布了《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，基金业协会发布了《中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则》，对基金销售机构人员行为规范做出了明确的规定。
第9题：
个人理财销售人员必须经总行资格认证后方能从事理财产品的推介和销售工作，未经培训并取得相关资质的人员一律不得向客户提供理财投资顾问意见、销售理财产品；如客户需要提供相关服务，应主动将客户转介给（）。
- A、运营人员
- B、理财经理助理
- C、渠道经理
- D、有资质的销售人员
正确答案:D
第10题：
根据《商业银行个人理财业务风险管理指引》，商业银行从事财务规划、（）和产品推介等个人理财顾问服务活动的业务人员，以及相关协助人员，应了解所销售的银行产品、代理销售产品的性质、风险收益状况及市场发展情况等。
- A、财富管理
- B、投资顾问
- C、家庭理财
- D、财富委托
正确答案:B