经济学

问答题1999年4月，甲省甲市发起设立一家综合类证券公司（以下简称甲甲证券）。在公司董事会成员中，张某为甲市经委工作人员；李某原为甲省某会计事务所高级会计师，但因1997年为一家上市公司办理有关会计事务有重大违法违纪行为被吊销会计师资格；吕某现同时兼任另一家证券公司的监事。这些情况没有向证监会报告。公司成立后，为了自营购买某股票，于1999年10月10日至10月25日，动用资金520万元，其中绝大部分是占用客户存入的保证金。这些情况被证监会发现。张某、李某、吕某是否可以担任证券经营机构的高级管理人员？说明

题目
问答题
1999年4月，甲省甲市发起设立一家综合类证券公司（以下简称甲甲证券）。在公司董事会成员中，张某为甲市经委工作人员；李某原为甲省某会计事务所高级会计师，但因1997年为一家上市公司办理有关会计事务有重大违法违纪行为被吊销会计师资格；吕某现同时兼任另一家证券公司的监事。这些情况没有向证监会报告。公司成立后，为了自营购买某股票，于1999年10月10日至10月25日，动用资金520万元，其中绝大部分是占用客户存入的保证金。这些情况被证监会发现。张某、李某、吕某是否可以担任证券经营机构的高级管理人员？说明理由。
参考答案和解析
正确答案： 张某不可以。《证券法》规定：国家机关工作人员不得在证券公司中兼任职务。李某不可以。《证券法》规定：因违纪行为被撤销资格的注册会计师，自被撤销资格之日起未逾5年，不得担任证券公司的董事。吕某也不可以。《证券法》规定：证券公司的董事、监事、经理和业务人员不得在其他证券公司中兼任职务。
解析： 暂无解析
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相似问题和答案

第1题：

甲证券公司面向社会招聘从业人员，张、王、李、赵四人前来应聘，其中张某原来是律师，六年前因违约行为被撤销资格．王某以前在证券交易所工作，六年前因违纪被开除．李某在国家机关工作想来甲证券公司兼职．赵某是乙证券公司的监事，欲辞职到甲证券公司发展．请问甲证券公司不能聘用的人员为【】

A．张某

B．王某

C．李某

D．赵某


正确答案：C
[解析]张某被撤销律师资格、王某因违纪被开除均已超过五年，可以到证券公司任职．根据《证券法》第133条的规定，国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员，不得在证券公司中兼任职务．李某不能到证券公司兼职．根据《证券法》的规定，证券公司的董事、监事、经理和业务人员不得在其他证券公司中兼任职务．但赵某辞职后到甲证券公司工作则不在此限制条件内．因此本题答案为C．

第2题：

根据《社会保险法》，下列生活在甲市的人员中，可以参加甲市基本养老保险的有（）

A.周某，甲市农村户口，在甲市市区打零工
B.邹某，乙市农村户口，在甲市开家乡特产小店，个体工商户
C.格某，丙市城市户口，丙市某企业停薪留职，自由撰稿人
D.张某，丁市农村户口，甲市某企业农民工
E.马某，德国国籍，甲市某外企职工

答案：A,B,D,E
解析：
基本养老保险适用于城镇各类企业、民办非企业单位及其职工。用人单位及其职工应当依法参加基本养老保险，并且户籍和国籍都不能影响个人参加养老保险。其中，《社会保险法》明确了义务参保人和自愿参保人的区别。所有签订劳动合同的职工及其用人单位都是义务参保人，应当参加职工基本养老保险。无雇主的的个体工商户、未在用人单位参加基本养老保险的非全日制从业人员，以及其他灵活就业人员则是自愿参保人，可以参加职工基本养老保险。

第3题：

甲公司是一家上市公司。下列股票交易行为中，为证券法律制度所禁止的有( )。

A．持有甲公司3%股权的股东李某已将其所持全部股权转让于他人，甲公司董事张某在获悉该消息后，告知其朋友王某，王某在该消息为公众所知悉前将其持有的甲公司股票全部卖出

B． 乙公司经研究认为甲公司去年盈利状况超出市场预期，在甲公司公布年报前购入甲公司4%的股权

C．甲公司董事张某在董事会审议年度报告时，知悉了甲公司去年盈利超出市场预期的消息，在年报公布前买入了本公司股票10万股

D．甲公司的收发室工作人员刘某看到了中国证监会寄来的公司因涉嫌证券为被立案调查的通知，在该消息公告前卖出了其持有的本公司股票


正确答案：CD
解析：选项A中持有甲公司3%股权的股东李某转让股份并不是内幕信息，甲公司董事张某告知王某转让股份的行为不属于内幕交易行为；选项B中乙公司是经过研究认为甲公司的盈利状况，不属于知悉内幕信息；持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员属于内幕信息的知情人，选项C属于内幕交易是法律所禁止的行为；选项D属于由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员，其利用内幕信息进行交易的行为违法。

第4题：

A,B,C 三家公司组建股份制企业甲，其中A 公司控股甲企业，张某为甲企业的董事长，李某为A 公司的总经理，企业甲的安全生产费用投入应由（ ）来保障

A.A 企业
B.李某
C.张某
D.甲企业董事会

答案：D
解析：
安全生产投入资金由谁来保证，应根据企业的性质而定，一般来说，股份制企业，合资企业等安全生产投入资金由董事会保证，一般国有企业由厂长或经理保证，个体工商户等个体经济组织由投资人予以保证。本题甲企业为股份制企业，因此由董事会保障，故本题选择D 选项。

第5题：

李某与张某在甲市A区结婚，结婚后一直居住在甲市B区，后张某外出去乙市A区打工下落不明。2年后李某向法院申请宣告张某失踪，3年后李某见张某回来无望，遂准备向法院提起离婚诉讼。则对该离婚案件具有管辖权的法院是：( ）

A.甲市A区法院
B.甲市B区法院
C.乙市A区法院
D.甲市B区法院和乙市A区法院都有管辖权

答案：B
解析：
考查特殊地域管辖制度。根据《民事诉讼法》第22条第2项的规定，对宣告失踪的人提起的有关身份关系的诉讼由原告住所地法院管辖。

第6题：

甲公司为上市公司，下列个人或企业中，与甲公司构成关联方关系的是（ ）。

A．甲公司监事张某之子

B．甲公司董事会秘书王某

C．甲公司总经理李某的弟弟自己创办的独资企业

D．持有甲公司8%表决权资本的刘某控股的乙公司


正确答案：C
主要投资者个人和管理人员不包括监事和董事会秘书，因此选项“A和B”不正确；甲公司总经理李某的弟弟自己创办的独资企业属于“受主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员直接控制的其他企业”，具有关联方关系；主要投资者个人，是指直接或间接地控制一个企业10%或以上表决权资本的个人投资者，因此，选项“D”不具有关联方关系。 

第7题：

犯罪嫌疑人张某涉嫌故意杀人一案由甲市A区公安分局侦办，张某委托的辩护律师赵某指使他人将本案关键证人李某打成重伤。对于赵某涉嫌故意伤害一案，以下可以办理的机关有：（ ）

A.甲市公安局
B.甲市A区公安分局
C.甲市公安局指定的甲市B区公安分局
D.甲市公安局指定的甲市A区公安分局下辖某派出所

答案：A,C
解析：
本题考查对辩护人的人身保障权。对于辩护人在履行辩护职责时涉嫌犯罪的，在应当追究刑事责任的同时，也应从保障犯罪嫌疑人、被告人辩护权的角度给予辩护人相应的人身保障。根据《刑事诉讼法》第44条第2款的规定，辩护人涉嫌犯罪的，应当由办理辩护人所承办案件的侦查机关以外的侦查机关办理。辩护人是律师的，应当及时通知其所在的律师事务所或者所属的律师协会。故B项错误。根据《六机关规定》第9条，公安机关、人民检察院发现辩护人涉嫌犯罪，或者接受报案、控告、举报、有关机关的移送，依照侦查管辖分工进行审查后认为符合立案条件的，应当按照规定报请办理辩护人所承办案件的侦查机关的上一级侦查机关指定其他侦查机关立案侦查，或者由上一级侦查机关立案侦查。故A项、C项正确。不得指定办理辩护人所承办案件的侦查机关的下级侦查机关立案侦查。故D项错误。

第8题：

3﹒甲公司、乙公司均为有限责任公司。甲公司经理张某违反公司章程规定将公司业务发包给不知情的乙公司，致使甲公司遭受损失。李某是甲公司股东，甲公司设董事会和监事会。下列关于李某保护甲公司利益和股东整体利益的途径的表述中，符合《公司法》规定的是（ ）。 A.李某可以书面请求甲公司监事会起诉张某 B.李某可以书面请求甲公司董事会起诉张某 C.李某可以书面请求甲公司监事会起诉乙公司 D.李某可以书面请求甲公司董事会起诉乙公司


正确答案：A
【答案】A
【解析】（1）选项AB：“董事、高级管理人员”侵犯公司利益，股东拟提起股东代表诉讼的，应先找“监事会”；在本题中，李某拟起诉经理张某，应先书面向甲公司监事会提出请求；（2）选项CD：乙公司为“不知情”的第三人，不应承担责任。

第9题：

甲公司是一家上市公司。下列股票交易行为中，为证券法律制度所禁止的有（）。

A.持有甲公司3%股权的股东李某已将其所持全部股权转让于他人，甲公司董事张某在获悉该消息后，告知其朋友王某，王某在该消息为公众所知悉前将其持有的甲公司股票全部卖出
B.乙公司经研究认为甲公司去年盈利状况超出市场预期，在甲公司公布年报前购入甲公司4%的股权
C.甲公司董事张某在董事会审议年度报告时，知悉了甲公司去年盈利超出市场预期的消息，在年报公布前买入了本公司股票10万股
D.甲公司的收发室工作人员刘某看到了中国证监会寄来的公司因涉嫌证券违法行为被立案调查的通知，在该消息公告前卖出了其持有的本公司股票

答案：C,D
解析：
持有上市公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，才属于重大事件、内幕信息，选项A中持有甲公司3%股权的股东李某转让股份并不是内幕信息，甲公司董事张某告知王某转让股份的行为不属于内幕交易行为；选项B中乙公司是经过研究认为甲公司的盈利状况，不属于知悉内幕信息；持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员属于内幕信息的知情人，选项C属于内幕交易是法律所禁止的行为；选项D属于由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员，其利用内幕信息进行交易的行为违法。

第10题：

甲证券公司面向社会招聘从业人员，张、王、李、赵四人前来应聘，其中张某原来是律师，6年前因违约行为被撤销资格；王某以前在证券交易所工作，6年前因违纪被开除；李某在国家机关工作，想来甲证券公司兼职；赵某是乙证券公司的监事，欲辞职到甲证券公司发
展。甲证券公司不能聘任的人员为（ ）。
A.张某 B.王某
C.李某 D.赵某


答案：C
解析：
张某被撤销律师资格、王某因违纪被开除均已超过五年，可以到证券公司任职。国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员，不得在证券公司中兼任职务。由此可知，李某不得到证券公司兼职。证券公司的董事、监事、经理和业务人员不得在其他证券公司中兼任职务。但赵某辞职后到甲证券公司工作则不在此限制条件内。因此本题答案为C。

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