经济学

单选题依照证监会的规定，营业部员工除具备所从事工作必备的业务能力外，应取得证券从业资格，并按要求（）。A 申请证券高管资格B 申报相关执业资格C 证券经纪人执业资格D 客户经理执业资格

题目
单选题
依照证监会的规定，营业部员工除具备所从事工作必备的业务能力外，应取得证券从业资格，并按要求（）。
A

申请证券高管资格

B

申报相关执业资格

C

证券经纪人执业资格

D

客户经理执业资格

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第1题：

证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向( )申请保荐机构资格。

A、中国证监会

B、证券服务机构

C、公司董事会

D、资产评估机构


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第2题：

证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得（ ）资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

A.执业
B.从业
C.介绍业务
D.中间业务

答案：C
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条，证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。故本题答案为C。

第3题：

以下关于会计机构负责人任职资格的说法中，正确的是( )。

A．除取得会计从业资格证书外，还应当具备高级会计师以上专业技术职务资格或者从事会计工作3年以上经历

B．除取得会计从业资格证书外，还应当具备会计师以上专业技术职务资格或者从事会计工作3年以上经历

C．除取得会计从业资格证书外，还应当具备注册会计师资格或者从事会计工作3年以上经历

D．除取得会计从业资格证书外，还应当具备会计师以上专业技术职务资格或者从事会计工作5年以上经历


正确答案：B
解析：会计机构负责人的任职资格除取得会计从业资格证书外，还应当具备会计师以上专业技术职务资格或者从事会计工作3年以上经历。

第4题：

证券业从业人员申请从事一般证券业务应当具备的条件（ ）。
①最近2年未受过刑事处罚
②取得相应的从业资格
③未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
④具有完全民事行为能力

A.①②③
B.①②④
C.③④
D.②③④

答案：D
解析：
申请从事一般证券业务应当具备下列条件：
（1）已取得证券从业资格；
（2）被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用；
（3）具有完全民事行为能力；
（4）最近3年未受过刑事处罚；
（5）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；
（6）品行端正，具有良好的职业道德；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

第5题：

在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中，资格考试由（ ）统一组织，参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。

A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券期货经营机构
D.中国证券投资基金业协会

答案：B
解析：
本题考查专业人员从事证券业务的资格条件。资格考试由中国证券业协会统一组织。

第6题：

中国证监会于1995年7月1日颁布的《证券业从业人员资格管理暂行规定》要求，申请高级管理人员任职资格，除应符合证券从业人员资格的条件外，还应具备下列条件中的（ ）。

A．取得两种“证券业从业人员资格证书”，并从事证券工作3年以上

B．具有中华人民共和国国籍，年满21周岁且具有完全的民事行为能力

C．诚实信用，勤勉尽责，财政稳健，具有良好的职业道德

D．熟悉有关金融、证券的法律、法规，具备履行职责所必备的经营管理知识，有较强的管理能力和业务开拓能力


正确答案：ACD

第7题：

证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得( )，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

A.介绍业务资格
B.证监会的书面授权
C.期货业协会的授权文件
D.期货经纪业务资格

答案：A
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条规定，证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

第8题：

职业资格是对从事某一职业所必备的学识、技术和能力的基本要求，包括从业资格和执业资格。( )


参考答案：正确

第9题：

证券业从业人员应具备的基本要求有( )。
Ⅰ．具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能
Ⅱ．取得相应的从业资格
Ⅲ．通过所在机构向协会申请执业注册
Ⅳ．接受协会和所在机构组织的后续职业培训．维持专业胜任能力

A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C: Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

答案：D
解析：
证券业从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格
，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训．
维持专业胜任能力。

第10题：

根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是（ ）
①取得中国证监会的业务许可
②取得中国证券业协会的业务许可
③取得证券、期货投资咨询从业资格
④加入一家以上有从业资格的证券、期货投资咨询机构

A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①③④

答案：D
解析：
从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是取得中国证监会的业务许可；取得证券、期货投资咨询从业资格；加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构。

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