经济学

多选题证券投资应遵循()原则。A最佳组合原是B利润最大原则C分散投资原则D理智投资原则

题目
多选题
证券投资应遵循()原则。
A

最佳组合原是

B

利润最大原则

C

分散投资原则

D

理智投资原则

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第1题:

资本增长性原则是构建证券组合应遵循的基本原则,遵循这一原则就是要投资于增长型股票。 ( )


正确答案:×
资本增长性原则是构建证券组合应遵循的基本原则之一。它是指投资者在构建证券组合时应将资本的增长作为一个理想目标。这并不意味着一定要投资于增长型股票。

第2题:

证券投资应遵循的原则有( )。

A.分散投资原则

B.效益与分险最佳结合原则

C.责任自负原则

D.理智投资原则

E.安全可靠原则


参考答案:ABCD

第3题:

证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括( )。

A.投资损失证券公司连带

B.公平公正,诚实守信

C.投资风险,客户自担

D.健全制度,规范运作


正确答案:A

第4题:

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循(  )原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

A、公平
B、诚实信用
C、公正
D、谨慎

答案:B
解析:
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第四条,证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

第5题:

资本增长性原则是构建证券组合应遵循的基本原则。遵循这一基本原则就是要投资于增长型股票。


正确答案:×

第6题:

证券投资顾问基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议。( )


正确答案:√
了解证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别和联系。见教材第九章第一节,P407。

第7题:

从事证券投资顾问业务应遵循的基本原则是( )。 A.守法合规 B.诚实信用 C.客观、公平、审慎原则 D.忠实客户利益


正确答案:ABD
了解证券投资咨询业务分类及其意义。见教材第九章第一节,P406。

第8题:

证券公司证券经纪业务应遵循“分级授权,分级决策,分级管理,分级负责”的原则。( )


正确答案:×

第9题:

构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应考虑所选证券是否易于迅速买卖。该原则通常被称为( )。

A.良好市场性原则

B.流动性原则

C.本金安全性原则

D.市场时机选择原则


正确答案:A

第10题:

证券分析师基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议。()


答案:错
解析:
证券投资顾问基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议;证券分析师基于独立、客观的立场,对证券及证券相关产品的价值进行研究分析,撰写发布研究报告。

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