经济学

单选题在欧美各国，证券承销人多为（）。A 商人银行B 投资银行C 证券公司D 储蓄机构

题目
单选题
在欧美各国，证券承销人多为（）。
A

商人银行

B

投资银行

C

证券公司

D

储蓄机构

参考答案和解析
正确答案： D
解析： 暂无解析
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第1题：

下列不属于证券公司从业人员的是( )。

A．从事证券经纪业务的专业人员

B．证券公司管理人员

C．证券公司的保洁人员

D．证券公司承销人员


正确答案：C
 [答案] C
[解析] 证券公司从业人员至少应当包括证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，相关业务部门的管理人员，中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。但在证券公司T作的司机、保洁等工作人员，不从事具体证券业务，可以不认为是证券从业人员。

第2题：

证券承销人员不得与发行公司相关人员之间有获取不当利益的约定。 （ ）


正确答案：√

第3题：

证券登记是指证券登记结算公司受证券承销人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记。（ ）


正确答案：×
【解析】证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。

第4题：

在资产证券化各方参与者中，被称为“原始权益人”的是（ ）。?

A：发起人
B：承销人
C：证券化产品投资者
D：资金和资产存管机构

答案：A
解析：
发起人也被称为“原始权益人”，是证券化基础资产的原始所有者，通常是金融机构或大型工商企业。

第5题：

金融市场的交易中介主要有( )

A．证券承销人

B．证券交易经纪人

C．证券交易所

D．证券结算公司

E．银行


正确答案：ABCD

第6题：

根据资产证券化（ ）所属地域不同，可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。 A．发起人 B．发行人 C．承销人 D．投资者


正确答案：ABD
【考点】掌握资产证券化的定义、主要种类。见教材第五章第四节，P190。

第7题：

在我国,基金承销人一般由( )和( )担任

A．商业银行 咨询公司

B．商业银行 证券公司

C．证券公司 保险公司

D．保险公司 基金公司


参考答案：B

第8题：

发行资产支持证券时，发行人应该组建承销团，承销人可在发行期内向其他投资者分销其所承销的资产支持证券。（ ）


正确答案：√

第9题：

金融市场的交易中介包括（ ）。

A．银行

B．有价证券承销人

C．证券交易经纪人

D．证券交易场所

E．证券结算公司


正确答案：ABCE

第10题：

根据证券法律制度的规定，下列关于证券承销的表述中，正确的是（ ）。

A.采用包销方式销售证券的，承销人可将未售出的证券全部退还发行人
B.证券承销期限可以约定为60日
C.采用代销方式销售证券的，承销人应将发行人证券全部购入
D.代销期限届满销售股票数量达到拟公开发行股票数量60%的为发行成功

答案：B
解析：
（1）选项A：所谓“包销”，即未售出的证券应由证券公司“包”下来；（2）选项C：所谓“代销”，即代为销售，承销期满未售出的证券，应退还发行人；会计【彩蛋】压卷，瑞牛题库软件考前更新，下载链接 www.niutk.com（3）选项D：代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量“70%”的，为发行失败。

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