经济学
单选题承销商在代理证券发行时，所采取的承销方式不包括（）A 全额包销B 登记销售C 代销D 余额包销
题目
全额包销
登记销售
代销
余额包销
相似问题和答案
第1题：
关于剩余证券的处理，下列说法正确的是( )．
A．证券经营机构采用包销方式，难免会有承销团不能全部售出证券的情况，这时，全体承
销商可以在承销期结束时自行购入售后剩余的证券
B．通常情况下，承销商可以在证券上市后，通过证券交易所的交易系统逐步卖出自行购入
的剩余证券
C．证券交易所推出大宗交易制度后，承销商可以通过大宗交易的方式卖出剩余证券，拥有
了一个快速、大量处理剩余证券的新途径
D．采用代销方式时，会出现承销团不能全部售出证券的情况，这时，全体承销商可以在承
销期结束时自行购入售后剩余的证券
72. ABC【解析】D项描述的是包销方式。
第2题：
采取包销方式时，承销商须在冰冻期结束时自行购人售后剩余的证券，通常情况下，承销商在证券上市后，通过协议转让方式，逐步卖出自行购人的剩余证券。 （ ）
采取包销方式时，承销商须在冰冻期结束时自行购入售后剩余的证券，通常情况下，承销商可以在证券上市后，通过证券交易所的交易系统逐步卖出自行购入的剩余证券。
第3题：
网上定价、竞价方式是指( )利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。
A．发行人
B．承销商
C．主承销商
D．证券交易所
46.C【解析】主承销商是唯一的卖方，投资者是买方。
第4题：
采用网上定价发行方式的，主承销商在（ ）设立股票发行专户和申购资金专户。
A．银行
B．主承销商自己的营业部的帐户
C．发行公司
D．证券交易所
第5题：
股票发行采取溢价发行的，其发行价格应由（ ）确定。
A．发行人
B．承销商
C．证券交易所
D．发行人与承销商
《证券法》第34条规定“股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。”
第6题：
第 134 题 证券经营机构采用包销方式，若承销团不能全部售出证券，则承销商在承销期结束时自行购入售后剩余的证券。（ ）
A．正确
B．错误
本题考查剩余证券处理的相关规定。
第7题：
证券包销是指（ ）。 A．证券承销商将发行人的证券按照协议全部购人的承销方式 B．证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式 C．证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式 D．证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
考点：熟悉证券承销制度。见教材第六章第一节，P202。
第8题：
在市值配售发行方式下，( )负责确认投资者的有效申购。
A．证券承销商
B．证券公司
C．证券交易所
D．结算公司
[答案] C
[解析] 在市值配售发行方式下，证券交易所负责确认投资者的有效申购，并对超额申购、复申购等无效申购予以剔除。
第9题：
证券经营机构采用包销方式，若承销团不能全部售出证券，则承销商在承销期结束时自行购人售后剩余的证券。（ ）
考点：熟悉首次公开发行的具体操作，包括推介、询价、定价、报价申购、配售、验资、股份登记、包销、承销总结等；掌握承销的有关规定。见教材第五章第四节，P175。
第10题：
代销是指承销商将拟发行的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。 （ ）
根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销又可分为代销和包销两种形式。 1、证券代销，又称代理发行，是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。 2、证券包销，是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。包销又可分为全额包销和余额包销两种形式。