经济学
判断题证券经纪人存在与客户串通、损害证券公司利益的行为，证券公司有权要求经纪人对证券公司的损失承担连带赔偿责任，但无权要求客户赔偿。（）A 对B 错
题目
对
错
参考答案和解析
相似问题和答案
第1题：
证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，发生的法律后果由( )承担。
A．证券经纪人
B．证券公司
C．相对人
D．证券公司和经纪人共同承担
[答案] B
[解析] 证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，发生的法律后果归于证券公司，由证券公司承担相应的法律责任；对于证券经纪人超出证券公司授权范围的行为，属于无权代理，将由证券经纪人依法承担法律责任。
第2题：
下列关于欺诈客户行为的说法正确的是：（ ）
A．证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，属于欺诈客户行为
B．证券公司从业人员为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖，属于欺诈客户行为
C．证券公司假借客户的名义买卖证券，属于欺诈客户的行为
D．证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户造成损失的，依法承担赔偿责任
见《证券法》第79条、210条。
第3题：
证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客
户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。 （ ）
《证券监督管理条例》第三十八条规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。
第4题：
B:经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息
C:证券经纪人是证券公司的正式员工
D:证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工
第5题：
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（ ）
第6题：
关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是( )。
A．证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任
B．证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系
C．证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为
D．证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议
[答案] A
[解析] A项应为证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任。
第7题：
证券公司可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行经纪业务的客户招揽、客户服务等活动。（ ）
第8题：
某证券公司为了增加客户，扩大市场，在与客户签订合同过程时约定“保证客户至少获得50%拘收益，否则证券公司赔偿一切损失”。对于证券公司的此种行为，下列说法错误的是( )。
A．证券公司的该项约定无效
B．证券公司如果不能使客户获得50%以上的收益，应当承担违约责任
C．证券公司的行为属于不正当竞争行为
D．证券公司的行为属于欺诈客户的行为
[答案] B
[解析] 根据《证券法》的规定，证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的行为属于违法行为，该行为属于无效行为。证券公司既没有保证客户买卖收益的能力，也没有赔偿客户买卖损失的可能，如果有证券公司作出类似承诺，只能是一种对客户的欺骗行为，并且引发证券公司之间的恶性竞争，是一种典型的不正当竞争行为。
第9题：
A.证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客 户买卖证券，属于欺诈客户行为
B.证券公司从业人员为牟取佣金收人，诱使客户 进行不必要的证券买卖，属于欺诈客户行为
C.证券公司假借客户的名义买卖证券，属于欺诈 客户的行为
D.证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户 造成损失的，依法承担赔偿责任
第10题：
其在证券公司授权范围内的行为，由( )依法承担相应的法律责任。
B: 证券经纪人
C: 证券公司法人
D: 其主管人员
证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，
由证券公司依法承担相应的法律责任；超出授权范围的行为，
证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。