经济学

问答题某市发起设立了三保证券股份有限公司，其经营范围为证券经纪、证券承销与保荐和证券资产管理业务。2006年10月，该证券公司聘请王某为公司总经理（王某原为某律师事务所律师，因违纪于2004年5月被撤销资格）。同时聘请本市外贸局干部刘某为证券公司监事。2007年2月，赵某经老同学王某介绍被该证券公司招聘为会计（赵某曾是另外一家证券公司的从业人员，1999年因从事违法行为被开除）。肖某原是某证券公司的董事长，2000年8月因违纪被公司解除职务。2007年4月经刘某推荐，被三保证券股份有限公司聘为副总经理。2

题目
问答题
某市发起设立了三保证券股份有限公司，其经营范围为证券经纪、证券承销与保荐和证券资产管理业务。2006年10月，该证券公司聘请王某为公司总经理（王某原为某律师事务所律师，因违纪于2004年5月被撤销资格）。同时聘请本市外贸局干部刘某为证券公司监事。2007年2月，赵某经老同学王某介绍被该证券公司招聘为会计（赵某曾是另外一家证券公司的从业人员，1999年因从事违法行为被开除）。肖某原是某证券公司的董事长，2000年8月因违纪被公司解除职务。2007年4月经刘某推荐，被三保证券股份有限公司聘为副总经理。2007年6月，三保证券股份有限公司因财务问题被中国证监会立案调查，在调查过程中发现了上述问题，遂责令三保证券股份有限公司限期改正。王某、赵某、肖某、刘某任职是否符合法律规定？
参考答案和解析
正确答案： 结合《证券法》第131条、《公司法》第147条的规定，王某于2004年5月因违纪被撤销资格，在2006年10月受聘时未逾5年，故不能担任三保证券股份有限公司的总经理。根据《证券法》第133条的规定，刘某为市外贸局干部，是国家机关工作人员，其不能兼任三保证券股份有限公司的监事。根据《证券法》第132条的规定，赵某是因从事违法行为被证券公司开除的从业人员，其不得被招聘为证券公司的从业人员。根据《证券法》第131条的规定，如果肖某在任职时，自被解除职务之日起未逾5年，则不能担任三保证券股份有限公司的副总经理。但在本案中，肖某被解除职务时间是2000年8月，任职时间是2007年4月，已超过5年，因此并不具有《证券法》第131条第2款所规定的情形，其可以被聘任为三保证券股份有限公司的副总经理。
解析： 暂无解析
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相似问题和答案

第1题：

依据《证券法》规定，某证券公司的注册资本至少为5亿元，则该证券公司可能从事下列哪个选项中的业务?（ ）

A．证券经纪、证券投资咨询和证券承销与保荐业务

B．证券投资咨询、证券资产管理和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

C．证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

D．证券自营、证券资产管理和证券承销与保荐


正确答案：D
《证券法》第125条、l27条。

第2题：

某证券公司的注册资本为4亿元。根据规定，下列各项中该证券公司可以经营的业务是( )。

A．证券自营、证券经纪、证券投资咨询

B．证券自营、证券经纪、证券资产管理

C．证券经纪、证券投资咨询、与证券投资活动有关的财务顾问

D．证券投资咨询、证券承销与保荐、证券资产管理


正确答案：ACD
解析：证券公司可以经营下列部分或者全部业务；①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；④证券承销与保荐；⑤证券自营；⑥证券资产管理；⑦其他证券业务。证券公司经营上述第①项至第③项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元；经营第④项至第⑦项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营第④项至第⑦项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。本题中，证券公司的注册资本是4亿元，不能同时经营证券自营和证券资产管理业务，故选项B错误。

第3题：

证券公司的主要业务有( )．

A．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、lB业务

B．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级

C．经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、lB业务

D．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、lB业务


正确答案：A
25.A【解析】B选项中的资信评级不是证券公司的业务；C选项中的资产评估不是证券公司的业务；D选项中的登记结算不是证券公司的业务。

第4题：

证券公司的主要业务有()。

A:经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务
B:经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级
C:经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务
D:经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务

答案：A
解析：
B项中的资信评级不是证券公司的业务；C项中的资产评估不是证券公司的业务；D选项中的登记结算不是证券公司的业务。

第5题：

证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是（ ）。

A．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5 000万元

C．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

D．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元


正确答案：D

第6题：

证券公司经营（ ）业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。

A．证券经纪

B．证券承销与保荐

C．证券自营

D．证券资产管理


正确答案：A
证券公司风险控制指标管理办法 A
证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。证券公司经营选项BCD各项业务的，其净资本不得低于人民币5000万元。

第7题：

《证券法》规定的证券公司专属业务不包括()。

A.证券经纪

B.证券承销与保荐

C.证券资产管理

D.证券融资融券


答案：D

第8题：

《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（ ）。

A．战略委员会

B．审计委员会

C．风险控制委员会

D．薪酬与提名委员会


正确答案：BCD
证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应当由独立董事担任。

第9题：

注册资本为五亿元的证券公司能够经营的业务有（ ）。

A．证券承销与保荐

B．证券自营

C．证券资产管理

D．证券经纪


正确答案：ABCD
证券公司经营证券经纪、承销与保荐、证券自营、资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低为五亿元。考生还要掌握注册资本为五千万和一亿时证券公司所能够经营的业务。

第10题：

注册资本为5亿元的证券公司能够经营的业务有()。

A:证券承销与保荐
B:证券自营
C:证券资产管理
D:证券经纪

答案：A,B,C,D
解析：
证券公司经营证券经纪、承销与保荐、证券自营、资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低为5亿元。

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