经济学

填空题基金管理者道德风险包括()、()、()、()和()等方面.

题目
填空题
基金管理者道德风险包括()、()、()、()和()等方面.
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第1题:

在ISO9001-2008质量管理体系要求中,对管理职责的要求是哪项

A、组织的最高管理者应承担质量管理的职责

B、最高管理者的职责包括管理承诺、质量方针、质量目标等方面

C、最高管理者的职责包括质量管理体系策划、管理评审、职责和权限、内部沟通等方面

D、确保顾客的要求得到满足,旨在顾客满意

E、以上全正确


参考答案:E

第2题:

对基金销售行为的规范包括()等方面的内容。

A、对基金销售机构人员行为

B、基金宣传推介材料

C、基金销售费用

D、销售适用性


参考答案:ABCD

第3题:

目前,对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制、投资比例的限制等方面。


正确答案:√

第4题:

道德风险主要是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于( )的行为导致的风险。

A.基金公司
B.基金行业
C.基金公司和基金行业
D.基金员工

答案:C
解析:
合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险。虽然大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上,但其背后往往潜藏着操作环节的不合理和操作人员缺乏合规守法意识;声誉风险则是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险;道德风险主要是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险。 合规风险的种类和主要管理措施;

第5题:

基金合同中特别约定的事项包括( )等方面的信息。

A.基金各当事人的权利和义务

B.基金合同终止

C.基金持有人大会

D.基金发售、交易、申购、赎回的相关安排


正确答案:ABC
ABC
基金合同中特别约定的事项包括基金各当事人的权利义务、基金持有人大会、基金合同终止等方面的信息。

第6题:

目前,对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制、投资比例的限制等方面。( )

A.正确

B.错误


正确答案:√
本题考查证券投资基金的投资限制。题干表述正确。

第7题:

基金合同特别约定的事项,包括()等方面的信息。

A、基金各方当事人的权利义务

B、基金信息披露

C、基金合同终止

D、基金持有人大会


参考答案:ACD

第8题:

在IS09001-2008质量管理体系要求中,对管理职责的要求是哪项

A、组织的最高管理者应承担质量管理的职责

B、最高管理者的职责包括管理承诺、质量方针、质量目标等方面

C、最高管理者的职责包括质量管理体系策划、管理评审、职责和权限、内部沟通等方面

D、确保顾客的要求得到满足,旨在顾客满意

E、以上全正确


参考答案:E

第9题:

选择判断基金的原则包括( )。

Ⅰ.购买及管理基金的便捷性

Ⅱ.基金的有关费用,包括管理费、申购费、赎回费等

Ⅲ.基金过去的业绩及基金的管理者的综合评估

Ⅳ.基金的投资方向和投资理念与自己的一致

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


参考答案:D

第10题:

在基金管理人的投资管理活动中,基金投资面临的内部风险不包括()。

A.合规风险
B.操作风险
C.市场风险
D.职业道德风险

答案:C
解析:
在基金管理人的投资管理活动中,基金投资面临外部风险与内部风险,其中,外部风险包括市场风险、政策风险等系统性风险和信用风险、经营风险等非系统性风险;内部风险包括基金管理人的合规风险、操作风险和职业道德风险等。

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