经济学
多选题证券经纪人进行执业注册登记，应当符合的条件有（）A已经通过证券从业人员资格考试B已与证券公司签订委托合同C已接受证券公司组织的不少于60个小时的执业前培训D法律法规和职业道德的培训时间10个小时
题目
多选题
证券经纪人进行执业注册登记，应当符合的条件有（）
A
已经通过证券从业人员资格考试
B
已与证券公司签订委托合同
C
已接受证券公司组织的不少于60个小时的执业前培训
D
法律法规和职业道德的培训时间10个小时
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相似问题和答案
第1题：
证券经纪人在开展相关业务前应取得证券从业资格，并进行执业注册。 （ ）
答案：对
解析：
按照《证券经紀人管理暂行规定》，证券经纪人是指接受证券公司的委托， 代理其从亊客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。证券经纪人是证券从业人员， 在开展相关业务前应当取得证券从业资格，并进行执业注册。
第2题：
证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的（）
- A、证券从业人员执业条件
- B、证券经纪人执业条件
- C、证券、期货从业人员执业条件
- D、证券营销人员执业条件
正确答案:A
第3题：
证券经纪人是证券从业人员，在开展相关业务前应当取得证券从业资格，并进行执业注册。 （ ）
正确答案：√
【考点】熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第三节，P130。
【考点】熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第三节，P130。
第4题：
关于证券经纪人执业说法正确的是（）
- A、证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件
- B、证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后，通过所服务的证券公司向中国证券业协会（以下称协会）进行执业注册登记
- C、证券经纪人在与证券公司签订委托合同前，应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查，并保证提供的材料真实、准确、完整
- D、证券经纪人通过证券从业人员资格考试就可以签订合同上岗执业
正确答案:A,B,C
第5题：
证券公司在证券公司所在地监管部门为经纪人办理执业资格注册登记，不注册登记不得展业。
正确答案:错误
第6题：
证券公司应当在（ ）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。
A.为证券经纪人进行执业注册登记
B.证券经纪人通过从业资格考试
C.证券经纪人签订委托合同
D.证券经纪人签订劳动合同
B.证券经纪人通过从业资格考试
C.证券经纪人签订委托合同
D.证券经纪人签订劳动合同
答案：A
解析：
证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人．
第7题：
证券公司应当在与证券经纪人签订（）合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证券业协会（以下简称协会）进行执业注册登记。
- A、劳动
- B、委托
- C、居间
- D、行纪
正确答案:B
第8题：
根据《证券经纪人管理暂行规定》,中国证券业协会应建立(),向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。
A、证券经纪人信息查询制度
B、证券经纪人数据库
C、证券经纪人执业注册登记系统
D、证券期货市场诚信信息数据库系统
答案：B
第9题：
证券经纪人执业注册登记事项包括（）。
- A、证券经纪人的姓名、身份证号码
- B、代理权限、代理期间
- C、服务的证券营业部、执业地域范围
- D、公司查询与投诉电话
正确答案:A,B,C,D
第10题：
证券经纪人通过证券公司在协会进行执业注册登记的事项包括（）等。
- A、姓名和身份证号码
- B、代理权限和代理期间
- C、服务的证券营业部
- D、执业地域范围
正确答案:A,B,C,D