经济学

多选题基金托管人禁止下列的()行为。A从事基金投资B挪用基金资产C基金公司信息披露前,泄露有关的信息D监督基金管理人的投资运作

题目
多选题
基金托管人禁止下列的()行为。
A

从事基金投资

B

挪用基金资产

C

基金公司信息披露前,泄露有关的信息

D

监督基金管理人的投资运作

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第1题:

下列关于基金持有人与基金托管人的关系的说法,正确的有( )。

A.持有人与托管人的关系是委托与受托的关系

B.基金持有人把基金资产委托给基金托管人保管

C.对持有人而言,把基金资产委托给基金托管人,难以确保基金资产的安全

D.对基金托管人而言,必须对基金持有人负责,监督基金管理人的行为


正确答案:ABD
基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系,即基金份额持有人将基金资产委托给基金托管人保管。对持有人而言,将基金资产委托给专门的机构保管,可以确保基金资产的安全。对基金托管人而言,必须对基金份额持有人负责,监管基金管理人的行为,使其经营行为符合法律法规的要求,为基金份额持有人的利益而勤勉尽职,保证资产安全,提高资产的报酬。

第2题:

关于基金持有人与基金托管人的关系,下列说法正确的是( )。 A.持有人与托管人的关系是委托与受托的关系 B.基金持有人把基金资产委托给基金托管人管理 C.对持有人而言,把基金资产为委托给基金托管人,难以确保基金资产的安全 D.对基金托管人而言,必须对基金持有人负责,监督基金管理人的行为


正确答案:ABD

第3题:

下列关于基金投资限制的说法中,正确的有( )。

A.基金之间可以相互投资

B.基金托管人禁止投资基金

C.基金管理人不得以基金名义使用不属于基金名下的资金买卖证券

D.基金托管人可以将受托管的资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款


正确答案:BC
62. BC【解析】我国法律规定除了特定基金外,基金不可以相互投资,且禁止托管人投资基金。

第4题:

基金托管人对基金管理人的监督包括()。

A:投资对象
B:基金投资禁止行为
C:基金投融资比例
D:基金投资范围

答案:A,B,C,D
解析:
基金托管人对基金管理人监督的主要内容是:①对基金投资范围、投资对象的监督;②对基金投融资比例的监督;③对基金投资禁止行为的监督;④对参与银行间同业拆借市场交易的监督;⑤对基金管理人选择存款银行的监督

第5题:

海洋基金准备推出一款新的基金,想通过基金托管人代为销售,下列选项中,关于基金托管人表述错误的是:

A、若海洋基金选择银行为基金托管人,需要去证监会备案
B、若海洋基金选择银行为基金托管人,需要去银监会备案
C、若海洋基金选择其他金融机构为基金托管人,需要去证监会备案
D、若海洋基金选择其他金融机构为基金托管人,需要证监会核准

答案:A,B,C
解析:
《证券投资基金法》第32条规定“基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。商业银行担任基金托管人的,由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准;其他金融机构担任基金托管人的,由国务院证券监督管理机构核准。”故A、B、C选项错误,D选项正确。

第6题:

基金信息披露的禁止行为包括()。

A、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B、对证券投资业绩进行预测

C、违规承诺收益或者承担损失

D、诋毁其他基金管理人、托管人或者基金份额发售机构


参考答案:ABCD

第7题:

《基金法》对基金投资的禁止行为做了规定,下列各项不属于规定的禁止性行为的是( )。

A.基金之间相互投资

B.基金托管人、商业银行从事基金投资

C.基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券

D.从事证券交易


正确答案:D

第8题:

下列关于基金投资限制的说法中,不正确的有( )。

A.基金之间可以相互投资

B.基金托管人禁止投资基金

C.基金管理人可以使用基金的特殊账户进行基金业务以外的投资

D.基金托管人可以将受托管的资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款


正确答案:ABD
【解析】答案为ABD。我国法律规定除了特定基金外,基金不可以相互投资,且禁止托管人投资基金。基金托管人和基金管理人不得使用基金的任何账户进行基金业务以外的活动。

第9题:

海洋基金准备推出一款新的基金,想通过基金托管人代为销售,下列选项中,关于基金托管人表述错误的是:

A.若海洋基金选择银行为基金托管人,需要去证监会备案
B.若海洋基金选择银行为基金托管人,需要去银监会备案
C.若海洋基金选择其他金融机构为基金托管人,需要去证监会备案
D.若海洋基金选择其他金融机构为基金托管人,需要证监会核准

答案:A,B,C
解析:
《证券投资基金法》第32条规定“基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。商业银行担任基金托管人的,由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准;其他金融机构担任基金托管人的,由国务院证券监督管理机构核准。”故A、B、C选项错误,D选项正确。

第10题:

基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督的内容不包括()。

A.投资对象
B.投资范围
C.投资风险
D.禁止投资行为

答案:C
解析:
选项C符合题意:基金托管人对基金管理人的投资运作(包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等)进行监督,可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产,有利于保护基金投资者的合法权益。

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