经济学

多选题从事证券业务的机构包括（）A基金管理公司B证券投资咨询机构C证券资信评估机构D期货公司

题目
多选题
从事证券业务的机构包括（）
A

基金管理公司

B

证券投资咨询机构

C

证券资信评估机构

D

期货公司

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第1题：

证券中介机构是指在证券投资活动中从事证券发行、买卖等业务的专门机构,主要包括和。


参考答案：证券经营机构证券服务机构

第2题：

证券投资基金的销售人员包括（ ）。
①负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员
②基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员
③基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员
④取得证券经纪业务营销资格的人员?

A：①②③④
B：①②③
C：①②④
D：②③④

答案：B
解析：
证券投资基金的销售人员是指下列基金销售人员：①基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人；②基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。

第3题：

下列关于证券服务机构的说法，错误的是（ ）。

A．证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构

B．证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构等从事证券服务业务的机构

C．证券服务机构的设立需要按照中国证监会的要求办理注册

D．投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务两年以上的经验。


正确答案：C
答案为C。根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到中国证监会和有关主管部门批准。

第4题：

从事证券业务的专业人员包括（）。 Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员 Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

  • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • D、Ⅰ.Ⅱ

正确答案:A

第5题：

证券中介机构包括()。

A:证券经营机构和证券投资咨询机构
B:可从事证券相关业务的律师事务所和信用评级机构
C:证券登记结算机构
D:可从事证券相关业务的会计师事务所、资产评估事务所

答案：A,B,D
解析：
按提供服务的内容不同，证券中介机构可以分为证券经营机构、证券投资咨询机构以及可从事证券相关业务的会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所和信用评级机构等。

第6题：

投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务五年以上的经验。()


答案：错
解析：
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务两年以上的经验。

第7题：

我国《证券法》规定可以从事证券投资咨询业务的主体包括（）

A:证券投资咨询机构
B:基金公司
C:证券公司
D:资信评级机构

答案：A,C
解析：
《中华人民共和国证券法》在第一百二十五条和第一百万十九条明确规定了可以从事证券投资咨询业务的两类主体：证券公司和经国务院证券监督管理机构批准从事证券服务业务的投资咨询机构。

第8题：

特定机构中，从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务二年以上经验，这些包括（ ）。

A．资产评估机构

B．投资咨询机构

C．财务顾问机构

D．资信评级机构


正确答案：BCD
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务二年以上经验。    

第9题：

我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理重托人从事证券投资。益而目前证券投资咨询机构从事()业务存在实质法律障碍。

A:证券投资顾问业务
B:财务顾问
C:证券研究
D:定向资产管理业务

答案：D
解析：
《证券法》第一百七十一条明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。因此，目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍。

第10题：

从事证券业务的专业人员包括（）。

  • A、证券公司中业务部门的管理人员
  • B、基金管理公司从事基金销售的专业人员
  • C、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员
  • D、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

正确答案:A,B,C,D

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