理财规划师诚实不欺,不为个人的利益而损害委托人的利益
理财规划师由于主观故意而导致错误
理财规划师与客户存在意见分歧,且该分歧并不违反法律
理财规划师不仅遵循职业道德准则的文字,更重要的是把握了职业道德准则的理念和灵魂
第1题:
金融理财师王浩为了向贵宾客户张民推销其所在机构代销的基金产品,将在本机构购买该基金的客户资料拿给张民看。同时王浩并没有告知张民,自己可以从该基金销售中获得佣金。则王浩的行为违背了《金融理财师职业道德准则》中的( )基本原则。
A.正直诚信和客观公正
B.专业胜任和正直诚信
C.保守秘密和客观公正
D.守法遵规和保守秘密
第2题:
张德利为了完成公司业绩,希望其客户王丽购买一定数额的金融产品,就一再强调该产品过去的业绩。这样的行为主要违背了《金融理财师职业道德准则》中下列哪两项基本原则( )。
A.专业精神,正直诚信
B.正直诚信,守法遵规
C.客观公正,恪尽职守
D.恪尽职守,专业胜任
第3题:
A.保密原则
B.勤奋原则
C.客观性原则
D.正直诚信原则
第4题:
第5题:
下列哪项不属于金融理财师处理财产关系的法律原则( )
A.客户利益最大化原则
B.符合客户利益和风险承受能力的原则
C.正直诚信原则
D.审慎人制度
第6题:
张德利获得AFP资格认证后,在网上化名“带头大叔”,利用其博客夸大其所属理财工作室的业务范围,并提供决定股票买卖的讯息。张的行为违背了《金融理财师职业道德准则》中下列哪项基本原则中明文禁止的事项( )。
A.专业胜任
B.正直诚信
C.专业精神
D.客观公正
第7题:
根据中国金融理财标准委员会制定的《金融理财师职业道德准则》,AFP/CFP执业者必须遵守七大职业道德原则,以下哪项不属于这七大职业道德原则( )
A.正直诚信
B.客观公平
C.保守秘密
D.公平竞争
第8题:
下列______属于证券从业人员职业道德规范的 ( )
A、爱党爱国
B、正直诚信
C、勤免尽责
D、廉洁保密
E、自律守法
第9题:
可以允许小差错和观点不同,但不能允许欺骗和违背,这是金融理财师职业德标准中 ( )的本质。
A.客观原则
B.称职原则
C.公平原则
D.正直诚信原则
第10题: