证券投资基金基础知识

单选题根据基金销售适用性原则，应对（）做出评价。A 基金投资人、基金经理、基金投资策略B 基金管理人、基金产品、基金投资人C 基金管理人、基金托管人、基金销售机构D 基金管理人、基金销售机构、基金经理

题目
单选题
根据基金销售适用性原则，应对（）做出评价。
A

基金投资人、基金经理、基金投资策略

B

基金管理人、基金产品、基金投资人

C

基金管理人、基金托管人、基金销售机构

D

基金管理人、基金销售机构、基金经理

如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

根据基金销售适用性原则，应对（ ）做出评价。

A.基金管理人、基金销售机构、基金经理

B.基金管理人、基金产品、基金投资人

C.基金投资人、基金经理、基金投资策略

D.基金管理人、基金托管人、基金销售机构


正确答案：B
基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金管理人(或产品发起人)、基金产品(或基金相关产品)和基金投资人都要了解并做出评价。

第2题：

基金销售适用性的全面性原则指的是基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√
考4;见销售基础教材P193

第3题：

基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中。应当遵循基金管理人利益优先原则。（ ）


正确答案：×

第4题：

基金销售机构在基金销售中应遵循基金销售适用性的指导原则，把合适的产品卖给合适的基金投资者。下列选项中，不属于基金销售适用性的指导原则的是（ ）。

A.全面性原则
B.及时性原则
C.投资人利益优先原则
D.主观性原则

答案：D
解析：
基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应遵循的原则有：全面性原则、及时性原则、投资人利益优先原则、客观性原则。D选项错误。

第5题：

某基金销售机构仅在基金投资人首次开户时对其风险承受能力评价一次，并长期使用该评价结果。该销售机构违反了基金销售适用性的（）


A投资人利益优先原则

B及时原则

C差异性原则

D全面性原则

答案：B
解析：

第6题：

基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。这表述的是基金销售适用性应当遵循的（ ）。

A.投资人利益优先原则

B.全面性原则

C.及时性原则

D.客观性原则


正确答案：D
(JP149)基金销售适用性的客观性原则，是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。

第7题：

某基金销售机构仅在基金投资人首次开户时对其风险承受能力评价一次，并长期使用该评价结果。该销售机构违反了基金销售适用性的（ ）。

A.投资人利益优先原则
B.及时性原则
C.差异性原则
D.全面性原则

答案：B
解析：
及时性原则。基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应当根据实际情况及时更新。

第8题：

基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。表述的是基金销售适用性应当遵循的（）。

A.投资人利益优先原则

B.全面性原则

C.及时性原则

D.客观性原则


正确答案：D
客观性原则，是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。

第9题：

据基金销售适用性原则，基金销售机构应当了解并评价如下哪些内容 （ ）
Ⅰ 基金管理人
Ⅱ 基金托管人
Ⅲ 基金投资人
Ⅳ 基金产品

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A
解析：
基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金管理人（或产品发起人）、基金产品（或基金相关产品）和基金投资人都要了解并做出评价。

第10题：

依据适用性原则，基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据是（ ）。

A.基金管理人的风险控制能力
B.基金产品风险评价结果
C.基金经理的过往业绩
D.基金销售机构的营销计划

答案：B
解析：
对基金产品的风险评价，可以由基金销售机构的特定部门完成，也可以由第三方的基金评级与评价机构提供。由基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的，基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明，基金产品风险评价结果应当作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。

更多相关问题
相关内容