证券投资基金基础知识
单选题关于证券和资金结算实行分级结算原则，下列说法中不正确的是（ ）。A 结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收B 结算参与人与其客户的证券划付，应当委托证券登记结算机构代为办理C 证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收D 证券登记结算机构直接办理证券登记结算机构与客户之间的清算交收
题目
结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收
结算参与人与其客户的证券划付，应当委托证券登记结算机构代为办理
证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收
证券登记结算机构直接办理证券登记结算机构与客户之间的清算交收
参考答案和解析
相似问题和答案
第1题：
下列属于证券登记结算制度的是（ ）。
A．证券实名制
B．结算证券和资金的专用性制度
C．分级结算制度和结算参与人制度
D．净额结算制度
ABCD
本题考查证券登记结算制度。选项ABCD都正确。
第2题：
证券和资金结算实行分级结算原则，结算参与人与其客户的价款划付，应当委托证券登记结算机构代为办理。（ ）
第3题：
下列关于证券登记结算公司的说法中，不正确的是( )。
A．以营利为目的
B．证券登记结算采取分散的运营方式
C．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
D．其名称中应当标明“证券登记结算”字样
[答案] AB
[解析] 证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务的专门机构，是不以营利为目的的企业法人。证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样。证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并须经证券监督管理机构批准。为保证登记结算公司履行职能，登记结算公司具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度；建立完善的风险管理系统。
第4题：
下列关于分级结算原则的说法正确的是：（ ）。
A．证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算与交收
B．结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。
C．当且仅当资金交付是给付证券，证券交付是给付资金
D．将结算机构作为共同对手方
C属于银货对付原则，D属于共同对手方制度。
第5题：
证券和资金实行分级结算原则主要是出于防范（ ）的考虑。
A．清算风险
B．投资风险
C．交易风险
D．结算风险
D
证券和资金实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑。
第6题：
下列关于分级结算原则的说法错误的是（ ）。
A．证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收
B．结算参与人直接负责与其客户之间的证券划付
C．证券公司参与证券和资金的集中清算交收，应当向证券登记结算机构申请取得结算参与人资格
D．证券公司以外的机构经中国证监会批准，也可以申请成为结算参与人
证券和资金结算实行分级结算原则。证券记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收，结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。但结算参与人与其客户的证券划付，应当委托证券登记结算机构代为办理。B选项说法错误。故本题答案为B。
第7题：
实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人请求划拨结算会员以下资金，人民法院不予支持的是（ ）。 A．非结算会员在结算会员保证金账户中的资金 B．结算会员在非结算会员保证金账户中的资金 C．非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券 D．结算会员向非结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第五条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨结算会员以下资金或者有价证券的，人民法院不予支持：①非结算会员在结算会员保证金账户中的资金；②非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券。
第8题：
下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法中，正确的有( )。
A．证券公司负责客户的证券交易
B．证券公司根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券
C．存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户
D．登记结算公司负责向客户提供交易结算资金存取服务
69. ABC【解析】客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务，并为证券公司完成与登记结算公司和场外交收主体之间的法人资金结算交收服务的一种客户资金存管制度。
第9题：
在我国证券交易所市场，证券和资金结算实行分级结算原则。
第10题：
B.共同对手方制度
C.货银对付原则
D.分级结算原则