证券投资基金基础知识

单选题某上市公司普通股总股本8000万股,A股权基金有其股份1000万股。2016年,该上市公司发行优先股2000万股,A基金认购了其中500万股,优先股发行完成后,A基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为( )。A 18.75%B 12.5%C 15%D 10%

题目
单选题
某上市公司普通股总股本8000万股,A股权基金有其股份1000万股。2016年,该上市公司发行优先股2000万股,A基金认购了其中500万股,优先股发行完成后,A基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为(  )。
A

18.75%

B

12.5%

C

15%

D

10%

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第1题:

达成基金管理公司于2012年4月23号开始发售达成蓝筹稳健基金,该基金于同年10月14日募集完毕。根据《证券投资基金法》的规定,达成基金管理公司运用该基金可以从事下列哪项业务?()

A:代销某上市公司发行的新股
B:向某合伙企业投资
C:买卖上市公司的股票、债券
D:向新世界百货商场发放贷款

答案:C
解析:
【考点】基金的募集、交易与运作。详解:《证券投资基金法》第73条规定:基金财产应当用于下列投资:(1)上市交易的股票、债券;(2)国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。因此,C项正确。该法第74条规定:基金财产不得用于下列投资或者活动:(1)承销证券;(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;(3)从事承担无限责任的投资……。一般来说,基金财产只能投资于上市交易的股票、债券,投资于其他证券品种需要国务院证券监督管理机构另行规定。A项投资业务为《证券投资基金法》所明确禁止。B项中如基金管理公司作为有限合伙人向合伙企业投资符合法律规定,B项没有作此区分,因此也不正确。D项没有明确是否违反规定,故也无法确定必选,排除。

第2题:

以下说法错误的是()。

A:上市公司股份回购之后,公司发行在外的总股数相应减少
B:上市公司转增股本之后,公司发行在外的总股数没有变化
C:上市公司配股之后,公司注册资本相应增加
D:上市公司增发之后,公司注册资本相应增加

答案:B
解析:
上市公司利用自有资金,从公开市场上买回发行在外的股票,称为股份回购。股份回购改变了原有供求平衡,增加需求,减少供给。转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本,股东权益总量和每位股东占公司的股份比例均未发生变化,唯一的变动是发行在外的总股数增加了。配股是面向原有股东,按持股数量的一定比例增发新股,原股东可以放弃配股权。增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股。上市公司可以向公众公开增发,也可以向特定机构或个人增发。增发之后,公司注册资本相应增加。

第3题:

定向增发投资基金(定增基金),是指主要投资于( )的股权投资基金。

A.上市公司公开发行股票

B.上市公司非公开发行股票

C.非上市公司公开发行股票

D.上市公司公开发行股票


正确答案:B

第4题:

上市公司可以公开发行优先股的情形包括( )。
Ⅰ.上市公司普通股为上证50指数成份股
Ⅱ.上市公司以公开发行优先股作为支付手段收购其他上市公司
Ⅲ.上市公司以公开发行优先股作为支付手段收购非上市公司
Ⅳ.以减少注册资本为目的回购普通股的,公开发行优先股作为支付手段
Ⅴ.以减少注册资本为目的回购普通股的,在回购方案实施完毕后,公开发行不超过回购减资总额的优先股

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

答案:A
解析:
《优先股试点管理办法》第二十六条规定,上市公司公开发行优先股,应当符合以下情形之一:
(一)其普通股为上证50指数成份股。
(二)以公开发行优先股作为支付手段收购或吸收合并其他上市公司。
(三)以减少注册资本为目的回购普通股的,可以公开发行优先股作为支付手段,或者在回购方案实施完毕后,可公开发行不超过回购减资总额的优先股。
中国证监会核准公开发行优先股后不再符合本条第(一)项情形的,上市公司仍可实施本次发行。

第5题:

配股除了应当符合上述上市公司公开发行新股的一般条件之外,《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司配股还有以下的特别规定,即( )。
Ⅰ.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%
Ⅱ.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
Ⅲ.采用证券法规定的代销方式发行
Ⅳ.采用证券投资基金法规定的代销方式发行

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:A
解析:
配股除了应当符合上述上市公司公开发行新股的一般条件之外,《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司配股还有以下的特别规定:(1)拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%;(2)控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量;(3)采用证券法规定的代销方式发行。

第6题:

以下说法正确的有(  )

A:上市公司增发新股,只能向公众公开增发
B:上市公司转增股本,是将资本公积金转为实收资本或者股本
C:上市公司配股,原股东可以放弃配股权
D:上市公司股份回购,可以使用借贷资金

答案:B,C
解析:
A项,上市公司增发新股可以向公众公开增发,也可以向特定机构或个人增发,又称定向增发D项,股份回购是指上市公司利用自有资金,从公开市场上买回发行在外的股票

第7题:

 下列关于优先股筹资规定的说法中,不正确的有( )。

A.上市公司发行优先股的条件之一是其普通股为上证50指数成份股
B.优先股每股票面金额为100元
C.上市公司公开发行的优先股应当采取固定股息率
D.不得发行可转换为普通股的优先股

答案:A,D
解析:
”普通股为上证50指数成份股”是上市公司公开发行优先股的条件之一,如果上市公司不是公开发行优先股,则不需要满足这个条件,所以,选项A的说法不正确。对于上市公司来说,不得发行可转换为普通股的优先股,但商业银行可根据商业银行资本监管规定,非公开发行触发事件发生时强制转换为普通股的优先股,所以,选项D的说法不正确。

第8题:

(2017年)某基金买入某股票6000000股,占上市公司总股本的5.1%,该基金在买入该上市公司股份达到5%时,没有及时披露权益变动报告书,在履行报告和披露义务前也没有停止买入该上市公司的股份,该行为属于( )类信息披露禁止行为。

A.违规承诺收益或承担损失
B.重大遗漏
C.对证券投资业绩进行预测
D.诋毁其他基金管理人

答案:B
解析:
重大遗漏是指披露中存在应披露而未披露的信息,以至于影响投资者做出正确决策。

第9题:

根据《优先股试点管理办法》,下列事项中优先股股东有权出席并表决的有(  )。[2016年5月真题]
Ⅰ.上市公司拟召开股东大会审议回购8%的普通股股份
Ⅱ.上市公司拟召开股东大会审议发行优先股
Ⅲ.上市公司拟召开股东大会修改公司章程中有关对外投资权限的规定
Ⅳ.上市公司拟召开股东大会发行普通股事项
Ⅴ.上市公司拟召开股东大会审议选举独立董事

A.Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅳ

答案:A
解析:

第10题:

以下属于股票基金的是()。

  • A、优先股票基金
  • B、普通股票基金
  • C、指数基金
  • D、认股权证基金

正确答案:A,B

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