申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
申请人近5年未受到监管机构的重大处罚
申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范
申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度
第1题:
基金管理公司申请境内机构投资者资格,应在( )等方面符合《合格境内机构
投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。
A.总资产
B.基金管理年限与管理规模
C.具有境外投资管理经验的人员数量
D.公司治理与内部控制
第2题:
申请成为直销企业,应当具备下列( )条件。
A 、提出申请前连续5年没有重大违法经营记录
B 、外国投资者应当有3年以上在中国境外邮轮毕疃木
C 、在指定银行足额缴纳保证金
第3题:
关于合格投资者标准,下列说法错误的是()。
A.任何机构和个人不得为规避合格投资者标准,募集以基金份额或其收益权为投资标的的金融产品
B.不得将基金份额或其收益权进行非法拆分转让
C.想办法突破合格投资者及其人数标准
D.募集机构应当确保投资者已知悉基金转让的条件
第4题:
第5题:
下列关于保险经纪公司申请设立分支机构应当具备的条件,说法不正确的是( )。
第6题:
A、资格预审是为了剔除资格条件不合格的潜在投标人
B、招标人应当发布资格预审公告
C、招标人不可以规定合格申请人的资格条件
D、资格预审是重大项目招标投标的必经程序
第7题:
申请合格投资者资格(QFⅡ),应当具备的条件( )。 A.申请人财务稳健,资信良好 B.申请人的从业人员符合所在国家或地区的有关从业人员资格的要求 C.申请人有健全的治理结构和完善的内部控制制度 D.申请人所在的国家或地区有完善的法律和监管制度
第8题:
A.投资额度的审定
B.汇兑管理
C.投资工具的确定
D.合格境外机构投资者资格的审定
第9题:
《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定托管人应当具备的条件有( )。
A.设有专门的资产托管部
B.实收资本不少于100亿元人民币
C.有足够的熟悉托管业务的专职人员
D.具备安全保管合格投资者资产的条件
第10题: