证券投资基金基础知识

单选题下列关于经济合作与发展组织投资基金监管规定的说法中,错误的是( )。A 在经合组织国家内部,投资基金又称作“集合投资计划”B 经合组织于1971年公布了《证券集合投资机构经营标准规则》C 经合组织在2005年发表了《集合投资计划治理白皮书》D 《集合投资计划治理白皮书》共有五个部分

题目
单选题
下列关于经济合作与发展组织投资基金监管规定的说法中,错误的是(  )。
A

在经合组织国家内部,投资基金又称作“集合投资计划”

B

经合组织于1971年公布了《证券集合投资机构经营标准规则》

C

经合组织在2005年发表了《集合投资计划治理白皮书》

D

《集合投资计划治理白皮书》共有五个部分

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相似问题和答案

第1题:

下列说法中错误的是( )。

A、中小投资者由于资金量小,一般无法通过购买数量众多的股票分散投资风险

B、基金托管人、基金管理人参与基金收益的分配

C、基金投资者是基金的所有者

D、严格监管与信息透明是公募证券投资基金的显著特点


参考答案B
  解析:本题考查证券投资基金的特点。为基金提供服务的基金托管人、基金管理人一般按基金合同的规定从基金资产中收取一定比例的托管费、管理费,并不参与基金收益的分配。

第2题:

国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度有( )。

Ⅰ.关于证券投资基金的监管原则

Ⅱ.关于基金管理人的监管制度

Ⅲ.关于保护投资者权益的制度

Ⅳ.关于证券投资基金监管机构职能的制度

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ


答案:A
解析:本题考查投资基金监管的国际化发展概况。国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度有:(1)关于证券投资基金的监管原则;(2)关于基金管理人的监管制度;(3)关于保护投资者权益的制度;(4)关于基金跨境活动的监管合作与协调制度;(5)关于证券投资基金监管机构职能的制度;(6)关于自律监管的制度

第3题:

基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿,基金监管活动须依法进行,因此,我国基金监管的目标,也体现为《基金法》的立法宗旨,下面关于基金监管目标的说法错误的是( )

A.促进证券投资基金和资本市场的健康发展

B.规范证券投资基金活动是基金监管的直接目标,也是促进证券投资基金和资本市场健康发展的前提条件

C.保护投资人及相关当事人的合法权益

D.基金监管的首要目标是基金市场健康发展


答案:D

第4题:

基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金市场参与者行为进行的监督与管理。
基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿,基金监管活动须依法进行,关于我国基金监管目标的说法正确的是( )。


A、保护管理人及相关当事人的合法权益
B、规范证券投资基金投资人
C、促进证券投资基金和资本市场的健康发展
D、以上说法都是正确的

答案:C
解析:
基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿,基金监管活动须依法进行,我国基金监管目标是促进证券投资基金和资本市场的健康发展。

第5题:

关于基金监管目标,下列说话错误的是( )

A.保护投资者利益

B.保证市场的公平、效率与透明

C.消除系统风险

D.推动基金业的规范发展


参考答案:C

解析:基金监管可降低系统风险,但不能消除系统风险。

第6题:

关于基金监管目标,下列说法错误的是( ).

A.保护投资者利益

B.保证市场的公平、效率和透明

C.消除系统风险

D.推动基金业的规范发展


正确答案:C
17.C【解析】我国基金监管的目标包括:①保护投资者利益;②保证市场的公平、效率 和透明;③降低系统风险;④推动基金业的规范发展。

第7题:

下列关于欧盟和经济合作与发展组织投资基金监管的相关规定,说法正确的是()。

A、AIFMD的颁布标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展

B、UCITS的颁布标志着欧盟境内的另类基金的管理人不再处于监管真空中,其核准、持续经营和透明度等问题都有了明确的监管依据

C、在经合组织国家内部,投资基金又被称为“集合投资计划”

D、所谓的证券投资基金,是活跃在欧盟市场上的诸如对冲基金、不动产基金、私募股权和风险投资基金、商品基金、基础设施基金等


答案:C
解析:AIFMD的颁布标志着欧盟境内的另类基金的管理人不再处于监管真空中,其核准、持续经营和透明度等问题都有了明确的监管依据,A错误。UCITS的颁布标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展,B错误。另类基金是活跃在欧盟市场上的诸如对冲基金、不动产基金、私募股权和风险投资基金、商品基金、基础设施基金等,D错误。

第8题:

( )是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织。

A.国际证监会组织(IOSCO)

B.欧盟(EU)

C.经济合作与发展组织(OECD)

D.世贸组织(WTO)


正确答案:A
国际证监会组织成立于1983年,现有近200个成员机构,总部设在西班牙马德里。它是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织,也是在推进证券、期货、基金市场监管的全球性多边合作与协调方面做得最好的国际组织。

第9题:

基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿,基金监管活动须依法进行,关于我国基金监管目标的说法正确的是( )。 查看材料

A.保护管理人及相关当事人的合法权益

B.规范证券投资基金投资人

C.促进证券投资基金和资本市场的健康发展

D.以上说法都是正确的


正确答案:C
C[解析]基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿,基金监管活动须依法进行,因此,我国基金监管的目标,也体现为《证券投资基金法》的立法宗旨,具体包括:①保护投资人及相关当事人的合法权益;②规范证券投资基金活动;③促进证券投资基金和资本市场的健康发展。

第10题:

关于非公开募集基金,下列说法错误的是。( )

A.非公开募集基金,也称为私募基金
B.与公开募集基金相比,私募基金投资运作形式灵活,具有外部性。
C.我国对于非公开募集基金的监管,坚持适度监管和区别监管的原则
D.在基金管理人市场准入、基金募集、产品管理、基金运作等方面进行适度监管

答案:B
解析:
与公开募集基金相比,私募基金投资人人数较少,运作形式灵活,不具有外部性和公众性。

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