证券投资基金基础知识

单选题募集机构应当向特定对象宣传推介基金。应对投资者风险识别能力和（）进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。A 个人投资喜好B 风险了解状况C 风险承担能力D 对市场了解状况

题目
单选题
募集机构应当向特定对象宣传推介基金。应对投资者风险识别能力和（）进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。
A

个人投资喜好

B

风险了解状况

C

风险承担能力

D

对市场了解状况

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第1题：

私募基金募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前，应当设置( )程序，投资者应承诺其符合合格投资者标准。

A、在线特定对象募集

B、专项特定对象确定

C、专项特定对象募集

D、在线特定对象确定


正确答案：D
解析：募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前，应当设置在线特定对象确定程序，投资者应承诺其符合合格投资者标准。

第2题：

募集机构应当向()宣传推介私募基金。

A、特定对象

B、不特定对象

C、个人投资者

D、机构投资者


答案：A
解析：根据《私募投资基金募集行为管理办法》第十七条，募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金。未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介私募基金。

第3题：

关于私募基金销售机构的行为，符合法规要求的是( )。

A.私募基金销售机构应当采取措施，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估

B.私募基金销售机构应当通过分析会、报告会等形式，向公众宣传推介

C.私募基金销售机构应当向投资者保证本金不受损失

D.私募基金销售机构应当确保投资者的投资资金来源合法


答案：A解析：非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、 电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、 微信、博客和电子邮件等方式向不特定对象宣传推介，故B项错误。私募基金管理人、私募 基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益，故C项错误。投资者 应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金，故D项错误。私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承 担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件;应当制作风险揭示书，由投资者签字确认，故A项正确。

第4题：

(2016年)在向投资者推介股权投资基金之前，募集机构应对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，投资者的评估结果有效期最长不得超过（）年。

A.3
B.10
C.1
D.5

答案：A
解析：
根据《私募投资基金募集行为管理办法》第十八条，投资者的评估结果有效期最长不得超过3年。募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，需重新进行投资者风险评估。同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年的，无需再次进行投资者风险评估。

第5题：

股权投资基金募集过程中，表述正确的是（ ）。

A.通过讲座、报告会向不特定对象宣传推介
B.向投资者承诺投资本金有保障
C.通过微信、手机短信向不特定对象宣传推介
D.要求投资者以书面形式承诺其符合合格投资者标准

答案：D
解析：
股权投资基金的募集不得通过讲座、报告会向不特定对象宣传推介；不得向投资者承诺投资本金有保障；不得通过微信、手机短信向不特定对象宣传推介；要求投资者以书面形式承诺其符合合格投资者标准。

第6题：

在向投资者推介股权投资基金之前，募集机构应对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，投资者的评估结果有效期最长不得超过( )年。

A.3

B.10

C.1

D.5


答案：A

第7题：

关于私募基金的募集，以下正确的是()。

A.向合格投资者非公开募集，募集对象累计达300人

B.通过微信、电子邮件等方式向不特定对象宣传推介

C.通过报刊、电台宣传推介

D.私募基金的投资者书面承诺符合合规投资者条件并在风险揭示中说明


正确答案：D
本题考查知识点记忆。

第8题：

在向投资者推介基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式发行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。这属于股权投资基金募集流程中的( )步骤。

A.特定对象的确定

B.投资者适当性匹配

C.基金风险揭示

D.合格投资者确认


正确答案：A

第9题：

关于投资者风险评估,表述错误的是()

A.投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准
B.投资者风险承担能力发生重大变化时,可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估
C.同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年后,必需再次进行投资者风险评估
D.募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息

答案：C
解析：
未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介股权投资基金。确定流程要求如下：(1)采取问卷调查评估投资者的风险识别能力和风险承担能力；(2)投资者书面承诺其符合合格投资者标准。
募集机构对投资者进行风险评估的结果的有效期不得超过3年，逾期需要重新评估，但投资者持有同一股权投资基金产品超过3年的情形除外。

第10题：

股权投资基金募集过程中，表述正确的是（ ）。

A.通过讲座、报告会向不特定对象宣传推介
B.向投资者承诺投资本金有保障
C.通过微信、手机短信向不特定对像宣传推介
D.要求投资者以书面形式承诺其符合合格投资者标准

答案：D
解析：
股权投资基金的募集不得通过讲座、报告会向不特定对象宣传推介；不得向投资者承诺投资本金有保障；不得通过微信、手机短信向不特定宣传推介；要求投资者以书面形式承诺其符合合格投资者标准。

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