证券投资基金基础知识
单选题监管机构应采取下述监管措施确保投资者的合法权益，其中说法错误的是（ ）。A 向投资者充分披露有关信息B 保护客户资产C 尽量确保证券投资基金的大多数资产公平、准确的定价D 证券投资基金的份额赎回
题目
单选题
监管机构应采取下述监管措施确保投资者的合法权益，其中说法错误的是（ ）。
A
向投资者充分披露有关信息
B
保护客户资产
C
尽量确保证券投资基金的大多数资产公平、准确的定价
D
证券投资基金的份额赎回
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相似问题和答案
第1题：
下列监管措施中，不能确保投资者的合法权益的是( )。
A.向投资者充分披露有关信息
B.提供自发性协助
C.公平、准确地进行资产评估和定价
D.证券投资基金的份额赎回
B.提供自发性协助
C.公平、准确地进行资产评估和定价
D.证券投资基金的份额赎回
答案：B
解析：
国际证监会组织认为，对证券投资基金的适当监管对于实现保护投资者的目标至关重要，监管机构应采取下列监管措施确保投资者的合法权益：
①向投资者充分披露有关信息;
②保护客户资产;
③公平、准确地进行资产评估和定价;
④证券投资基金的份额赎回。
【考点】海外市场发展
①向投资者充分披露有关信息;
②保护客户资产;
③公平、准确地进行资产评估和定价;
④证券投资基金的份额赎回。
【考点】海外市场发展
第2题：
关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（ ）
A.目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益
B.行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用
C.行业自律剔是对政府监管监管的积极补充
D.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用
B.行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用
C.行业自律剔是对政府监管监管的积极补充
D.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用
答案：B
解析：
行业自律与政府监管的联系：第一，目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益。第二，行业自律是对政府监管的积极补充。第三，行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用
第3题：
( )是指股权投资基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时，注重基金机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合法权益。
A、高效监管原则
B、适度监管原则
C、审慎监管原则
D、依法监管原则
答案：C
解析：本题考查股权投资基金监管的基本原则。审慎监管原则，是指股权投资基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时，注重基金机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合法权益。
解析：本题考查股权投资基金监管的基本原则。审慎监管原则，是指股权投资基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时，注重基金机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合法权益。
第4题：
保监局应当在执行中国保监会分类监管措施的基础上，结合中国保监会对保险公司下达的监管措施和辖区分支机构风险状况，对保险公司分支机构采取不同的监管政策和监管措施，对D类机构，保监局还可根据分支机构违规事实采取以下哪些监管措施：（）。
- A、暂停批设分支机构
- B、责令对存在严重违规的业务进行整顿或暂停办理该项业务
- C、保监局认为必要的其他监管措施
- D、不采取特别的监管措施
正确答案:A,B,C
第5题：
国际证监会组织认为，监管机构保护基金投资者权益时应采取的措施包括（）。
- A、向投资者充分披露信息
- B、公平、准确地进行资产评估和定价
- C、保护客户资产
- D、以上所有
正确答案:D
第6题：
监管机构可以采取（ ）监管措施，确保投资者的合法权益。
A.保护客户资产
B.提供自发性协助
C.对证券投资基金管理人进行实地检查
D.以上都正确
B.提供自发性协助
C.对证券投资基金管理人进行实地检查
D.以上都正确
答案：A
解析：
监管机构可以采取以下监管措施，确保投资者的合法权益：①向投资者充分披露有关信息；②保护客户资产；③公平、准确地进行资产评估和定价；④证券投资基金的份额赎回。
第7题：
注重基金机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合法权益，是指股权投资基金监管的（ ）原则.
A.审慎监管原则
B.适度监管原则
C.高效监管原则
D.依法监管的原则
B.适度监管原则
C.高效监管原则
D.依法监管的原则
答案：A
解析：
知识点：股权投资基金监管的基本原则基金监管遵循审慎监管原则，是指基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时，注重基金机构的偿付能力和风险防控，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者合法权益。
第8题：
关于基金监管的审慎监管原则，以下说法正确的是（ ）。
A.旨在维护投资者对金融机构和金融市场的信心
B.保证金融机构股东不受损失的一项监管原则
C.精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构发生亏损之前采取有效措施
D.各个行业普通应用的一项监管原则
B.保证金融机构股东不受损失的一项监管原则
C.精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构发生亏损之前采取有效措施
D.各个行业普通应用的一项监管原则
答案：A
解析：
审慎监管，也称“结构性的早期干预和解决方案”，其精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施，以便让金融机构股东之外的其他人不受损失。审慎监管原则是金融业特有的一项监管原则，旨在通过偿付能力监管和风险防控制度体系，维护投资人或者存款人对金融机构和金融市场的信心。
第9题：
监管机构可以采取（）监管措施，确保投资者的合法权益。
- A、保护客户资产
- B、提供自发性协助
- C、对证券投资基金管理人进行实地检查
- D、以上都正确
正确答案:A
第10题：
保险公司分支机构分类监管应遵循风险导向原则，根据公司风险状况进行分类评价，采取监管措施。
正确答案:正确