证券投资基金基础知识

单选题根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定,中外合资基金管理公司的境外股东应该具备的条件不包括()。A 最近3年没有受到监管机关或司法机关的处罚B 实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币C 所在国家或地区具有完善的证券法律和监管制度D 经国务院批准的中国证监会规定的其他条件

题目
单选题
根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定,中外合资基金管理公司的境外股东应该具备的条件不包括()。
A

最近3年没有受到监管机关或司法机关的处罚

B

实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币

C

所在国家或地区具有完善的证券法律和监管制度

D

经国务院批准的中国证监会规定的其他条件

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第1题:

关于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件,下列表述错误的是( )。

A.最近5年没有受到监管机构或者司法机关的处罚

B.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币

C.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度

D.所在国家或者地区证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录


正确答案:A
A项,根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定,中外合资基金管理公司的境外股东应为依其所在国家或者地区法律设立,合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构,财务稳健,资信良好,最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚。

第2题:

中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件包括:( ) A.为依其所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构 B.财务稳健、资信良好 C.最近2年没有受到监管机构或者司法机关的处罚 D.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可兑换货币


正确答案:ABD
考点:熟悉基金管理公司的市场准人规定。见教材第四章第一节,P83。

第3题:

中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件包括( )。

I.为依其所在国家或者地区法律设立,合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构,财务稳健

Ⅱ.证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录

Ⅲ.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币

Ⅳ.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案:D

第4题:

按照有关规定,外资参股基金管理公司的境外股东,应当具备下列条件( )。

A.依据其所在国家法律设立,并合法存续的金融机构,近3年未受到证券监管机构和司法机关的重大处罚

B.所在国家具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系

C.实收资本不少于3亿元人民币的等值自由兑换货币。外资持股比例或者在外资参股的基金管理公司中拥有的权益比例,累计(包括直接持有和间接持有)不超过33%

D.在我国加入WT0后,3年内该比例不超过49%


正确答案:ABCD

第5题:

下列各项中不是中外基金管理公司境外股东需要具备的条件的是( )。

A.财务稳健资信良好,且最近3年没有受到监管机构或司法机关的处罚

B.注册资本不少于3亿元人民币

C.所在国家或地区有完善的证券法律和监管制度且与中国证监会或经其认定的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录

D.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件


正确答案:B
此项的正确规定应该是实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币。

第6题:

境内机构投资者可以委托符合一定条件的投资顾问进行境外证券投资,这些条件不包括( )。

A.在境外设立,经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务

B.经营投资管理业务达10年以上

C.最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚

D.最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币


正确答案:B
境内机构投资者进行境外证券投资时,可以委托的投资顾问应符合的条件有:①在境外设立,经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务;②所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录;③经营投资管理业务达5年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币;④有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

第7题:

中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有( )。 A.为依其所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构,财务稳健,资信良好,最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚 B.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系 C.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币 D.个人资产不得低于1亿元人民币


正确答案:ABC
中外合资基金管理公司的境外股东应当具备下列条件:①为依其所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构,财务稳健,资信良好,最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚;③所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系;③实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币;④经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。

第8题:

根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定,中外合资基金管理公司的境外股东实缴资本应不少于()亿元人民币的等值可自由兑换货币。

A.5

B.3

C.2

D.1


正确答案:B

第9题:

关于中外合资基金管理公司的境外股东的描述不正确的是( )

A.为依其所在国家或地区法律设立,具有金融管理经验的金融机构,最近3年没有受到监管机构或司法机关的处罚

B.其所在国家或者地区证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券合作谅解备忘录,并保持有效的监管合作关系

C.实缴资本不少于10亿元人民币的等值可自由兑换货币

D.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件


正确答案:C

第10题:

根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定,中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件,下列说法错误的是( )。

A.为依其所在国家或者地区法律设立,合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构,财务稳健,资信良好,最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚。
B.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系。
C.实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币
D.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件

答案:C
解析:
根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定,中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件:(1)为依其所在国家或者地区法律设立,合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构,财务稳健,资信良好,最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚。(2)所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系(3)实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币(4)经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。

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