会计继续教育综合练习一

单选题国务院发布的49号文《关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》中规定，在全国股份转让系统挂牌的公司，达到股票上市条件的，可以直接向（）申请上市交易。A 证监会B 证券业协会C 沪深交易所D 中国登记结算公司

题目
单选题
国务院发布的49号文《关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》中规定，在全国股份转让系统挂牌的公司，达到股票上市条件的，可以直接向（）申请上市交易。
A

证监会

B

证券业协会

C

沪深交易所

D

中国登记结算公司

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第1题：

下列选项中，属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露文件的是（ ）。

A：有关股票在全国股转系统公开转让的股东大会决议
B：主办券商推荐报告
C：主办券商尽职调查报告
D：主办券商内核意见

答案：B
解析：
《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》第3条规定，主办券商应对申请挂牌公司进行尽职调查和内核。同意推荐的，主办券商向全国中小企业股份转让系统有限责任公司提交推荐报告及其他有关文件。ACD三项属于申请文件，但不需要进行披露。

第2题：

根据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》的规定，全国股转系统挂牌股票转让可采取协议方式、（ ）或中国证监会批准的其他转让方式?

A.做市方式
B.上市转让方式
C.股权转让方式
D.清算方式

答案：A
解析：
根据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》的规定，全国股转系统挂牌股票转让可采取协议方式、做市方式或中国证监会批准的其他转让方式。

第3题：

下列选项中,属于个人持有新三板挂牌公司的股票的是()。

A、在全国中小企业股份转让系统挂牌前取得的股票

B、通过收购取得的股票

C、通过全国中小企业股份转让系统挂牌转让取得的股票

D、挂牌公司分立，个人持有的被分立公司股票转换的分立后公司股票


答案：ABCD

第4题：

在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司可以采取下列（ ）方式转让股票。
Ⅰ 协议
Ⅱ做市
Ⅲ 竞价
Ⅳ 拍卖

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：C
解析：
《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》第24条规定，挂牌股票转让可以采取做市方式、协议方式、竞价方式或证监会批准的其他转让方式。

第5题：

在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司可以采取下YUgIj些方式转让股票（　　）

A.协议
B.做市
C.竞价
D.拍卖

答案：A,B,C
解析：

第6题：

下列有关全国股份转让系统的说法，正确的是（ ）。

A：全国股份转让系统是经证监会批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所
B：全国股份转让系统公司负责组织和监督挂牌公司的股票转让及相关活动
C：全国股份转让系统公司对证券服务机构和人员出具文件的真实性、准确性和完整性负责
D：全国股份转让系统实行保荐制度

答案：B
解析：
根据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》，A项，第2条规定，全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的全国性证券交易场所；B项，第4条规定，全国股份转让系统公司负责组织和监督挂牌公司的股票转让及相关活动，实行自律管理；D项，第20条规定，全国股份转让系统实行主办券商制度。在全国股份转让系统从事主办券商业务的证券公司称为主办券商。C项，《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（2013年修订）第1．7条规定，主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员在全国股份转让系统从事相关业务，应严格履行法定职责，遵守行业规范，勤勉尽责，诚实守信，并对出具文件的真实性、准确性、完整性负责。

第7题：

目前全国中小企业股份转让系统挂牌股票的转让方式包括（ ）。
Ⅰ做市转让
Ⅱ协议转让
Ⅲ竞价转让

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：A
解析：
根据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》的规定，全国股转系统挂牌股票转让可采取协议方式、做市方式或中国证监会批准的其他转让方式。

第8题：

根据《关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市的指导意见》,试点期间,符合条件的挂牌公司可申请转板到哪个板块上市?()

A、主板

B、中小板

C、创业板

D、科创板


答案：CD

第9题：

在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司可以采取下列（）方式转让股票。
Ⅰ．协议
Ⅱ．做市
Ⅲ．竞价
Ⅳ．拍卖

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C
解析：
《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》第24条规定，挂牌股票转让可以采取做市方式、协议方式、竞价方式或证监会批准的其他转让方式。

第10题：

根据证券法律制度的规定，下列情形中，无须经中国证监会核准的是（ ）。

A.在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司，向不特定合格投资者公开发行股票
B.在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司，向特定对象发行股票后股东累计不超过200人
C.股东人数未超过200人的股份有限公司因向特定对象发行股票导致股东人数累计超过200人
D.股份有限公司申请其股票在全国中小企业股份转让系统公开转让，申请公开转让之前，股东人数已经超过200人

答案：B
解析：
选项B：在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，豁免向中国证监会申请核准，由全国中小企业股份转让系统自律管理。

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