中级银行从业
单选题巴塞尔委员会提出大型银行、国际活跃银行以及其他银行应配备首席风险官，关于首席风险官，下列说法中错误的是（）。A 首席风险官必须具备独立性B 首席风险官负责商业银行的全面风险管理C 首席风险官不能向董事会报告D 首席风险官应与操作和经营条线分离，不负管理和财务职责
题目
单选题
巴塞尔委员会提出大型银行、国际活跃银行以及其他银行应配备首席风险官，关于首席风险官，下列说法中错误的是（）。
A
首席风险官必须具备独立性
B
首席风险官负责商业银行的全面风险管理
C
首席风险官不能向董事会报告
D
首席风险官应与操作和经营条线分离，不负管理和财务职责
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相似问题和答案
第1题：
随着银行对风险管理重要性程度认识的提高，一些国际大型银行开始在高管层层面设立（ ），具体负责组织实施银行风险管理工作。
A.风险管理专职人员
B.风险管理委员会
C.风险控制专职人员
D.首席风险官
B.风险管理委员会
C.风险控制专职人员
D.首席风险官
答案：D
解析：
随着银行对风险管理重要性程度认识的提高，一些国际大型银行开始在高管层层面设立首席风险官，具体负责组织实施银行风险管理工作。《商业银行公司治理指引》也指出，商业银行可以设立独立于操作和经营条线的首席风险官。
第2题：
下列关于期货公司首席风险官的表述，错误的是（ ）。
A.首席风险官向期货公司董事会负责
B.期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位
C.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查
D.首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查
B.期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位
C.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查
D.首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查
答案：B
解析：
第3题：
下列关于对期货公司首席风险官的管理，说法正确的是（ ）。 A．中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行自律管理 B．中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理 C．中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理 D．中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行监督管理
正确答案：BC
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
第4题：
下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有（）。
- A、中国证监会依法对首席风险官进行监督管理
- B、中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理
- C、证券交易所对首席风险官进行自律管理
- D、中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督
正确答案:A,B
第5题：
开发银行高级管理层由（）组成。开发银行根据经营管理需要可设置首席风险官、首席审计官、首席财务官、首席信息官等职位协助行长工作。
- A、总行行长
- B、副行长
- C、董事会秘书
- D、银监会行政许可的其他高级管理人员
正确答案:A,B,C,D
第6题：
下列关于期货公司首席风险官的说法中，正确的是（ ）。
A.首席风险官向期货公司董事会负责
B.首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程
C.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理
D.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理
B.首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程
C.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理
D.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理
答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。A项正确。第三条，首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。B项正确。第五条，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。CD正确。故本题答案为ABCD。
第7题：
下列关于首席风险官的说法中，错误的是（ ）。
A.首席风险官的聘任和解聘由董事会负责并及时向公众披露
B.负责对商业银行的财务活动、经营决策、风险管理和内部控制进行监督
C.负责商业银行的全面风险管理，并可以直接向董事会及其风险管理委员会报告
D.应当具有完整、可靠、独立的信息来源，具备判断商业银行整体风险状况的能力，及时提出改进方案
B.负责对商业银行的财务活动、经营决策、风险管理和内部控制进行监督
C.负责商业银行的全面风险管理，并可以直接向董事会及其风险管理委员会报告
D.应当具有完整、可靠、独立的信息来源，具备判断商业银行整体风险状况的能力，及时提出改进方案
答案：B
解析：
监事会负责对商业银行的财务活动、经营决策、风险管理和内部控制进行监督。选项B错误。
第8题：
下列有关在业务经营上实行事业部模式的说法，错误的是（ ）。
A.在总部设立首席风险官和专职的风险管理部门，负责银行全面风险管理工作
B.在各事业部设立风险官和风险管理团队，负责事业部范围内的风险管理工作
C.各事业部的风险官对总部首席风险官单线报告
D.各事业部的风险官和风险管理团队接受首席风险官的垂直管理
B.在各事业部设立风险官和风险管理团队，负责事业部范围内的风险管理工作
C.各事业部的风险官对总部首席风险官单线报告
D.各事业部的风险官和风险管理团队接受首席风险官的垂直管理
答案：C
解析：
一些大型跨国银行，在业务经营上大多实行事业部模式，在风险管理组织架构方面，一是在总部设立首席风险官和专职的风险管理部门，负责银行全面风险管理工作；二是在各事业部设立风险官和风险管理团队．负责事业部范围内的风险管理工作。各事业部的风险官和风险管理团队对总部首席风险官和事业部负责人双线报告，并对总部首席风险官直接负责，接受首席风险官的垂直管理，从而保证风险管理工作贯穿在各事业部业务经营管理中并保持独立性。
第9题：
首席风险官应当报告期货公司（），以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。
- A、董事履职情况
- B、内部控制状况
- C、风险管理状况
- D、合规经营
正确答案:B,C,D
第10题：
商业银行应设立或指派一个特定部门负责信息科技风险管理工作，并直接向首席信息官或（）报告工作。
- A、行长
- B、分管行长
- C、首席风险官
- D、董事长
正确答案:C