中级银行从业

多选题以证券市场为例，内幕交易危害具体体现在（ ）。A违反了证券市场的“公开、公平、公正”原则B侵犯了不特定广大投资者的合法权益。C损害了上市公司的利益。D扰乱了证券市场秩序。E为客户提供优质服务

题目
多选题
以证券市场为例，内幕交易危害具体体现在（ ）。
A

违反了证券市场的“公开、公平、公正”原则

B

侵犯了不特定广大投资者的合法权益。

C

损害了上市公司的利益。

D

扰乱了证券市场秩序。

E

为客户提供优质服务

参考答案和解析
正确答案： C,E
解析：
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第1题：

对交易市场的监管主要体现在证券市场的三反原则上,包括反操纵监管、反内幕交易监管和反欺诈监管。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第2题：

下列不属于操纵市场行为的是（ ）。

A．单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格

B．以散布谣言等手段影响证券发行、交易

C．出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序

D．内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易


正确答案：D

第3题：

内幕交易，又被称为内部人交易或内线交易，指的是内幕人员或其他非法获取内幕信息的人员以获取不正当利益、减少损失为目的，自己或建议他人泄露内幕信息使他人利用该信息进行证券交易活动。()


参考答案：错

第4题：

证券市场内幕交易的行为方式主要表现为：行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内部信息或建议他人买卖证券等。()


答案：对
解析：
《证券法》第七十五条规定的内幕信息是涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。内幕交易的行为方式主要表现为：行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。

第5题：

证券市场内幕交易的行为方式只表现为行为主体知悉公司的内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为。
（）


答案：错
解析：
内幕交易的行为方式主要表现为：行为主体知悉公司的内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。

第6题：

与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易的，影响证券交易价格或交易，属于（ ）。

A．内幕交易行为

B．操纵证券市场行为

C．虚假陈述和信息误导行为

D．欺诈客户行为


正确答案：B

第7题：

对证券市场的监管内容包括( )

A．信息公开、市场操纵、欺诈客户和内幕交易

B．信息披露、市场操纵、欺诈客户和关联交易

C．信息披露、市场运作、欺诈客户和内幕交易

D．信息披露、市场操纵、欺诈客户和内幕交易


参考答案：D

第8题：

下列哪些是证券市场上禁止的交易行为()

A、套利

B、欺诈

C、内幕交易

D、操纵市场


参考答案：BCD

第9题：

下列做法中，属于操纵证券市场的行为的有（ ）。
①出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序
②单独或者通过合谋集中基金操纵证券交易价格
③向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易
④以散布谣言等手段影响证券发行与交易?

A：①②④
B：①③
C：①②③
D：②③④

答案：A
解析：
属于操纵证券市场的行为（1）单独或者通过合谋，集中基金优势，持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或证券交易量。（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易或者证券交易量。（4）以其他手段操作证券市。操作证券市场行为汾投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

第10题：

证券市场内幕交易的危害体现在（ ）。

A.违反了证券市场的“公开、公平、公正”原则
B.侵犯了不特定广大投资者的合法权益
C.影响上市公司的正常发展
D.损害了上市公司的利益
E.扰乱了证券市场秩序

答案：A,B,C,D,E
解析：
证券市场内幕交易的危害具体体现在：(1)违反了证券市场的“公开、公平、公正”原则，侵犯了不特定广大投资者的合法权益。(2)内幕交易损害了上市公司的利益，从而影响上市公司的正常发展。(3)内幕交易扰乱了证券市场秩序。

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