中级银行从业

多选题对商业银行风险治理架构和风险管理组织体系，监管要求着重强调的内容包括（ ）。A公司治理架构B风险管理组织架构C风险管理的及时性D风险管理的独立性

题目
多选题
对商业银行风险治理架构和风险管理组织体系，监管要求着重强调的内容包括（  ）。
A

公司治理架构

B

风险管理组织架构

C

风险管理的及时性

D

风险管理的独立性

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第1题：

商业银行市场风险管理总体要求包括的主要内容有（　　）。

A.有效的董事会和高级管理层的治理架构
B.严格的内部控制和审计
C.完善的市场风险管理流程
D.全面的市场风险管理政策
E.可靠的独立验证

答案：A,B,C,D,E
解析：
商业银行市场风险管理总体要求包括以下六方面主要内容：①有效的董事会和高级管理层的治理架构；②全面的市场风险管理政策；③完善的市场风险管理流程；④完备、可靠的IT系统；⑤可靠的独立验证；⑥严格的内部控制和审计。

第2题：

2009年9月，中国银监会出台了《商业银行流动性风险管理指引》，初步构建了流动性风险的管理架构和监管体系，从( )等方面对商业银行管理提出监管要求。

A.治理结构
B.管理政策和程序
C.内部控制
D.信息系统
E.信息披露

答案：A,B,C,D,E
解析：
2009年9月，中国银监会出台了《商业银行流动性风险管理指引》，初步构建了流动性风险的管理架构和监管体系，扶治理结构、管理政策和程序、内部控制、信息系统、信息披露等方面对商业银行管理提出监管要求。

第3题：

风险监管的主要内容包括( )。

A．风险状况

B．公司治理和人员素质及管理

C．外部事件

D．内部控制和管理信息系统

E．风险管理体系和计量模型


正确答案：ABDE

第4题：

商业银行市场风险管理总体要求包括的内容有()

A:有效的董事会和高级管理层的治理架构
B:全面的市场风险管理政策
C:完善的市场风险管理流程
D:完备、可靠的IT系统
E:可靠的独立验证

答案：A,B,C,D,E
解析：
商业银行市场风险管理总体要求包括六方面主要内容：(1)有效的董事会和高级管理层的治理架构。(2)全面的市场风险管理政策。(3)完善的市场风险管理流程。(4)完备、可靠的IT系统。(5)可靠的独立验证。(6)严格的内部控制和审计。

第5题：

商业银行声誉风险管理体系应包括（ ）。

A.对声誉风险事件的有效管理
B.有效的声誉风险管理制度
C.有效的公司治理架构
D.有效的声誉风险管理政策
E.有效的声誉风险管理流程

答案：A,B,C,D,E
解析：
商业银行的声誉风险管理体系应包括有效的公司治理架构、有效的声誉风险管理政策、制度和流程以及对声誉风险事件的有效管理。

第6题：

银行业金融机构全面风险管理体系应当包括（）要素。

A.风险治理架构
B.风险管理政策和程序
C.风险管理策略
D.内部控制和审计体系
E.风险偏好和风险承受能力

答案：A,B,C,D
解析：
银行业金融机构全面风险管理体系应当包括但不限于以下要素： （1）风险治理架构；
（2）风险管理策略、风险偏好和风险限额；
（3）风险管理政策和程序；
（4）管理信息系统和数据质量控制机制；
（5）内部控制和审计体系。

第7题：

下列不属于商业银行风险管理基础的是（　　）。

A.风险治理基础
B.组织架构基础
C.公司治理基础
D.风险文化基础

答案：C
解析：
本题考查了银行风险管理的构成。风险管理的基础包括风险治理、风险文化。公司治理是属于组织管理的内容，虽然也包括了风险管理的内容，但与风险关系没有直接的关系。而组织架构对于风险也有很大的影响，一个合理的组织架构能从很大程度上避免或减少风险，故也应包括其中，进而实现以最小成本尽可能获取最大收益的行为总和。

第8题：

商业银行的流动性风险管理体系通常包括（　　）。

A.治理架构
B.政策制度
C.管理流程
D.内部控制
E.信息系统

答案：A,B,C,D,E
解析：
商业银行的流动性风险管理体系通常包括治理架构、政策制度、管理流程、内部控制、信息系统和危机处理六个关键要素。

第9题：

商业银行市场风险管理体系包括下列()内容。


A.有效的董事会和高级管理层的治理架构

B.可靠的独立验证机制

C.全面的市场风险管理政策与流程

D.严格的内部控制和审计

E.完备、可靠的IT系统

答案：A,B,C,D,E
解析：
商业银行市场风险管理体系包括以下主要内容：(1)有效的董事会和高级管理层的治理架构。(2)全面的市场风险管理政策。(3)完善的市场风险管理流程。(4)完备、可靠的IT系统。(5)可靠的独立验证机制。(6)严格的内部控制和审计。

第10题：

金融机构组织架构设计应符合（）要求。

  • A、外部监管
  • B、风险管控
  • C、流程体系
  • D、公司治理

正确答案:D

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