中级银行从业
判断题根据《信托公司监管评级与分类监管指引》，信托公司评级要素包括公司治理、内部控制、合规管理和盈利能力等四个方面。（ ）A 对B 错
题目
判断题
根据《信托公司监管评级与分类监管指引》，信托公司评级要素包括公司治理、内部控制、合规管理和盈利能力等四个方面。（ ）
A
对
B
错
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案
第1题：
《商业银行监管评级内部指引》评级要素中市场风险状况的定性因素包括()。
A.内部控制和外部审计
B.董事会和高级管理层的监控
C.市场风险管理政策和程序
D.流动性的管理情况
参考答案：ABC
第2题：
根据《保险公司合规管理办法》第五章第三十八条规定,保险公司及其相关责任人违反本办法规定的,中国保监会可以根据具体情况采取以下监管措施:()①责令限期改正;②调整风险综合评级;③调整公司治理评级;④监管谈话;⑤行业通报。
A、①②③④
B、①②③④⑤
C、②③④⑤
D、①③④⑤
参考答案：B
第3题：
美国联邦储备体系在1995年11月发出指引,要求检查人员从1996年起对所有银行进行风险管理评级,将银行的风险管理因素独立出来给予评级,标志着美国银行监管开始向()迈进。
A.风险为本的监管
B.合规为本的监管
C.风险与合规并重的监管
D.控为本的监管
参考答案：A
第4题：
信托公司新入市的产品必须在入市前10天逐笔向监管机构报告，监管机构不对具体产品做实质性审核，但可根据信托公司（）等采取监管措施。
- A、监管评级
- B、净资本状况
- C、风险事件
- D、合规情况
正确答案:A,B,C,D
第5题：
《商业银行监管评级内部指引》规定监管评级中单项要素评级和综合评级结果均以1级至6级表示，且数字越大级别（）。
- A、越高
- B、越低
- C、越多
- D、越少
正确答案:B
第6题：
《商业银行监管评级内部指引》中内部控制状况的内容包括()。
A、内部控制环境
B、风险识别与评估
C、银行公司治理的执行机制
D、内部控制措施
参考答案：ABD
第7题：
信托公司评级的要素有（ ）。
A.公司治理
B.内部控制
C.合规管理
D.资产管理
E.盈利能力
B.内部控制
C.合规管理
D.资产管理
E.盈利能力
答案：A,B,C,D,E
解析：
信托公司评级要素包括公司治理、内部控制、合规管理、资产管理和盈利能力等五个方面。
第8题：
根据《保险公司合规管理办法》，保险公司及其相关责任人违反该规定的，中国保监会可以根据具体情况采取下列哪些监管措施( )。
A、责令限期改正
B、调整公司治理评级
C、监管谈话
D、行业通报
参考答案：ABCD
第9题：
《商业银行监管评级内部指引（试行）》的特点有（）
- A、统一调整和修订完善了多个评级办法
- B、要素评级和综合评级分为6级
- C、增加了定性因素分析的相关内容
- D、保证了定量指标与《核心指标》和银行会监管信息系统非现场监管指标的衔接
- E、突出了资本充足、资产质量和管理三大要素的重要性
- F、新增了对市场风险状况的评价
- G、新增了其他要素以细化评级结果
正确答案:A,B,C,D,E,F,G
第10题：
建立合规风险提示制度具体做法有（）。
- A、对日常管理和监测过程中发现的合规风险事件、监管要求重大变化等进行分析和提示
- B、做好与监管部门的信息交流和沟通
- C、将监管部门提出的监管意见、检查通报、评级结果等作为合规风险监测的重要内容
- D、针对外部监管规定和内部制度的最新变化定期发布新规快讯
正确答案:A,D