建立有利于合规风险管理的基本制度,主要包括:对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度
董事会应贯彻执行合规政策,高管层应监督合规政策的有效实施,使合规缺陷得到及时有效的解决
合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,实施舍规风险识别和管理流程,开展员工的合规培训与教育
董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,提高全体员工的合规意识
建立合规管理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件及时采取适当的纠正措施
第1题:
第2题:
第3题:
关于合规管理表述正确的是()。
A.合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动
B.合规管理只是专业合规部门的专业合规管理
C.合规管理不属于银行内部的风险管理活动
D.合规管理与内部控制相互独立,没有联系
第4题:
下列关于合规管理的目标,说法正确的是()。
第5题:
下列关于商业银行合规管理的说法,正确的有()。
第6题:
第7题:
第8题:
下面关于农业银行合规报告工作,说法正确的是( )
A.初步形成了以量化分析为基础的合规风险评估报告机制
B.农业银行在五大银行中率先建立了依托数据的合规风险报告体系
C.内控合规管理信息系统的应用和数据的积累是我行合规报告工作的重要基础
D.目前总行内控与法律合规部向高级管理层报送全行合规报告,高级管理层每年向董事会提交合规报告
第9题:
下列关于商业银行合规建设的说法,正确的有()。
第10题:
关于合规负责人的说法正确的是()