信贷从业考试
单选题农业银行合规风险管理中发挥“第一道防线”作用的是（）。A 业务流程最前端的一线操作岗位和机构B 履行尽职监督职责的各管理职能部门C 履行内部控制组织、协调、监督及责任追究职能的部门D 董事会及高管层
题目
单选题
农业银行合规风险管理中发挥“第一道防线”作用的是（）。
A
业务流程最前端的一线操作岗位和机构
B
履行尽职监督职责的各管理职能部门
C
履行内部控制组织、协调、监督及责任追究职能的部门
D
董事会及高管层
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相似问题和答案
第1题：
风险管理的“三道防线”中第三道防线是指（ ）。
A.业务条线部门
B.内部审计
C.风险管理部门
D.合规部门
B.内部审计
C.风险管理部门
D.合规部门
答案：B
解析：
“三道防线”是指在银行内部构造出三个对风险管理承担不同职责的团队或管理部门，相互之间协调配合，分工协作，并通过独立、有效地监控，提高主体的风险管理有效性。业务条线部门是第一道风险防线，它是风险的承担者，应负责持续识别、评估和报告风险敞口。风险管理部门和合规部门是第二道风险防线。内部审计是第三道风险防线。
第2题：
履行尽职监督职责的各管理职能部门是合规管理的（）。
- A、第一道防线
- B、第二道防线
- C、第三道防线
- D、第四道防线
正确答案:B
第3题：
以下哪些部门属于风险管理第一道防线:( )
A财务部
B客户服务部
C营销部
D风险与合规管理部
正确答案：ABC
第4题：
业务流程最前端的一线操作岗位和机构是合规管理的（）。
- A、第一道防线
- B、第二道防线
- C、第三道防线
- D、第四道防线
正确答案:A
第5题：
农业银行内部审计部门在合规风险管理中发挥“第三道防线”的作用。（）
正确答案:正确
第6题：
GRC（治理、风险、合规）的最后一道防线是：（）。
- A、董事会评审
- B、审计
- C、持续监控
- D、合规报告
正确答案:A
第7题：
合规管理第一道防线是（）
- A、业务部门
- B、合规管理部门
- C、审计部门
- D、各机构、部门负责人
正确答案:A
第8题：
保险公司合规管理办法规定保险公司应建立三道防线的合规管理框架，描述正确的是( )
A、保险公司各部门和分支机构履行合规管理的第一道防线职责，对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任
B、保险公司合规管理部门和合规岗位履行合规管理的第二道防线职责
C、保险公司内部审计部门履行合规管理的第三道防线职责，定期对公司的合规管理情况进行独立审计
D、保险公司总公司的合规管理部门履行合规管理的第三道防线职责，定期对公司的合规管理情况进行独立审计
参考答案：ABC
第9题：
科学的风险管理组织构架是提高风险管理水平的物质保障。罗熹行长在2009年风险管理工作会议上的讲话中指出，银行要建立风险管理“三道防线”，下列关于“三道防线”表述正确的是（）
- A、前台客户、交易、产品部门作为风险的第一道防线，要承担所管理客户、业务、产品风险防控的第一责任
- B、风险管理板块各部门是风险管理的第二道防线，重点发挥对风险进行系统性、规范化管理的作用
- C、内控合规部门作为第三道防线，要履行好合规控制等职责
- D、审计监察部门作为第三道防线，要履行好监督评价等职责
正确答案:A,B,D
第10题：
各业务管理及风险管理、内控合规等部门，通过建立事中、事后的监督检查机制，是尽职监督管理工作的（）。
- A、第一道防线
- B、第二道防线
- C、第三道防线
- D、第四道防线
正确答案:B