农业银行柜员考试
多选题内控评价非现场测试依据是（）。A以前年度内部控制评价利用的成果B收集的内外部监管检查资料和相关数据资料C利用信息系统等非现场手段从各项业务数据中提取的风险线索D对于被评价机构自查发现问题并完成整改的，不作为非现场测试依据
题目
多选题
内控评价非现场测试依据是（）。
A
以前年度内部控制评价利用的成果
B
收集的内外部监管检查资料和相关数据资料
C
利用信息系统等非现场手段从各项业务数据中提取的风险线索
D
对于被评价机构自查发现问题并完成整改的，不作为非现场测试依据
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相似问题和答案
第1题：
征信非现场监管方式包括:( )
A.业务情况统计和报告
B.业务综合评价
C.内控制度的制定和备案
D.专项检查
参考答案：ABC
第2题：
对于被评价机构自查发现问题并完成整改的，也应作为非现场测试依据。()
此题为判断题(对，错)。
正确答案：×
第3题：
对商业银行内部控制的结果评价,可以通过()方式进行。
A.现场
B.非现场
C.抽样测试
D.全面测试
参考答案：B
第4题：
内控评价非现场测试依据是（）。
- A、以前年度内部控制评价利用的成果
- B、收集的内外部监管检查资料和相关数据资料
- C、利用信息系统等非现场手段从各项业务数据中提取的风险线索
- D、对于被评价机构自查发现问题并完成整改的，不作为非现场测试依据
正确答案:B,C,D
第5题：
内部控制自我评价顺序正确的是（）。 ①制定年度内控检查方案 ②现场检查 ③检查前培训 ④跟踪整改 ⑤编制内控自我评价报告及对外披露 ⑥汇报检查结果及修订完善
- A、①③②④⑥⑤
- B、①③④⑥②⑤
- C、②⑤①③④⑥
- D、②⑤④⑥①③
正确答案:A
第6题：
农业银行内部控制评价在被评价机构自我评价的基础上，评价机构主要采取( )的方式开展。
A.非现场测试
B.现场测试
C.非现场测试与现场测试相结合
D.抽样复测
正确答案：C
第7题：
注册会计师在开展内控审计时，在确定测试的时间安排时，应尽量在接近企业内控自我评价基准日实施测试。
正确答案:正确
第8题：
商业银行内控的结果评价主要评价内控目标的实现情况,对这些指标的量化评价一般通过现场检查的方式进行。()
此题为判断题(对，错)。
参考答案：错
第9题：
内控自我评价依据有（）。
- A、《内控检查评价与考核办法》
- B、《企业内控检查评价指引》
- C、《总部层面内控检查评价与考核实施细则》
- D、《企业内部控制基本规范》
正确答案:A,B,C
第10题：
在合规系统内控评价模块中，关于分行法规部内控评价岗的用户权限，以下说法正确的是（）
- A、总行评价方案、测试底稿模板及其它公告下载
- B、分行内控自评材料上传
- C、总行报分行整改缺陷的整改任务分配
- D、分行应整改缺陷发布与整改状态审核
- E、缺陷清单转历史库
- F、分行全辖内控评价报表查询、下载
正确答案:A,B,C,D,F