按月报告
按季度报告
按半年报告
按年度报告
第1题:
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),组织、实施、管理和评价各级行合规风险监测报告工作,按要求实施非现场定期监测,并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告的主体是()
A.各级行内控合规部门
B.各级行业务部门
C.各级行办公室
D.各级行管理层
第2题:
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),我行合规风险评估报告的频率要求为()
A.按月报告
B.按季度报告
C.按半年报告
D.按年度报告
第3题:
A、合规风险管理计划
B、合规风险评估报告
C、重大事项报告
D、任命合规负责人
第4题:
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),下列关于农业银行合规风险非现场定期监测,说法正确的是( )
A.监测对象是各类异常交易及背后的违规行为
B.各一级分行按季度实施定期监测项目,形成监测报表报送总行
C.监测项目完成后,各分行将监测实施情况、发现问题、整改及成果利用情况报送总行
D.项目开展及线索核查情况应录入内控合规管理信息系统
第5题:
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),各一级分行合规风险非现场定期监测的频率是()
A.按月开展
B.按季度开展
C.按半年开展
D.按年度开展
第6题:
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于合规风险非现场定期监测,以下说法不正确的是()
A.应当结合本行风险特点实施
B.应当充分运用信息系统实施
C.应当注重监测发现问题的整改及成果利用
D.仅需完成非现场阶段线索提取即可
第7题:
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),我行合规风险评估报告的报告路径为()
A.按照“双线报告”要求,报送上级行内控合规部门和本行管理层
B.仅向本行管理层报告
C.仅向上级行内控合规部门报告
D.直接向总行报告
第8题:
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),各业务条线的合规风险信息收集、风险评估和报告的主体是()
A.总行内控与法律合规部
B.各级行内控合规部
C.各级行相关业务部门
D.各级行管理层
第9题:
从风险管理的基础流程来看,广义的合规风险监测与报告包括( )
A.合规风险的识别
B.合规风险量化、评估
C.合规风险监测、测试
D.合规风险报告
第10题:
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),在农业银行合规风险收集报送机制中,风险收集的渠道包括( )
A.内控合规管理信息系统
B.内控合规工作例会
C.风险管理例会
D.监管检查通报