评价办法为核心
多层次测试模板为支撑
等级细分和缺陷认定为补充
有效整改为手段
第1题:
内控制度评价的意义包括()
A.更好地促进内控的制度、规范更好地落地
B.更好地应用内控制度
C.通过每一次评价提升一个水平
D.更好地促进企业管理水平的提升
第2题:
内控制度的设计与内控制度的评价可以由同一机构来完成。
判断对错
第3题:
A、形成了一套以“要素一原则一关注点”为结构主线的内部控制框架体系
B、形成了一套以“要素一原则”为结构主线的内部控制框架体系
C、完全抛弃了原有框架的要素框架
D、完全沿袭了原有框架的要素框架
第4题:
农业银行目前形成了“统筹规划,两级研发”的产品创新组织架构。
第5题:
下面关于农业银行合规报告工作,说法正确的是( )
A.初步形成了以量化分析为基础的合规风险评估报告机制
B.农业银行在五大银行中率先建立了依托数据的合规风险报告体系
C.内控合规管理信息系统的应用和数据的积累是我行合规报告工作的重要基础
D.目前总行内控与法律合规部向高级管理层报送全行合规报告,高级管理层每年向董事会提交合规报告
第6题:
内控评价的依据有()
A.企业内部控制制度
B.内控的基本规范
C.内控的配套指引
D.境内、外上市的法律要求
第7题:
2011年总行本部内控评价发现:“我行无管理全行业务外包工作的规章制度”。该问题应归为()。
A.目标任务类
B.制度流程类
C.组织保障类
D.产品工具类
第8题:
构成农行内控评价制度框架核心的是( )。
A.《企业内部控制基本规范》及其配套指引
B.《企业内部控制评价指引》
C.《中国农业银行内部控制基本规定》
D.《中国农业银行内部控制评价办法》
第9题:
从全行层面建立健全内部控制评价机制,包括对()、()、()、()等,确保内控评价符合监管机构的要求。
第10题:
()负责制订全行反洗钱内控基本制度,推动全行反洗钱内控制度建设。