农业银行柜员考试

多选题下面关于基金转托管转出说法正确的是（）。A客户需提供转入销售机构代码或席位号B客户转出的基金份额须为基金账户的可用份额C每次可选择一只或多支基金的部分或全部基金份额进行转托管D客户转出的基金份额一经受理即被冻结

题目
多选题
下面关于基金转托管转出说法正确的是（）。
A

客户需提供转入销售机构代码或席位号

B

客户转出的基金份额须为基金账户的可用份额

C

每次可选择一只或多支基金的部分或全部基金份额进行转托管

D

客户转出的基金份额一经受理即被冻结

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第1题：

()是指投资人申请基金转托管时，转出份额为投资人持有该支基金的部分份额。

A.全额转托管

B.部分转托管

C.一次转托管


正确答案：B

第2题：

下列关于LOF份额转托管的说法正确的是()。

A:登记在证券登记结算系统中的基金份额只能在证券交易所卖出，不能直接申请赎回
B:登记在基金注册登记系统中的基金份额只能申请赎回，不能直接在证券交易所卖出
C:基金份额的跨系统转托管需要两个交易日的时间
D:基金份额的跨系统转托管需要三个交易日的时间

答案：B,C
解析：
由于LOF份额是分系统登记的，登记在基金注册登记系统中的基金份额只能申请赎回，不能直接在证券交易所卖出；登记在证券登记结算系统中的基金份额既可以在证券交易所卖出，也可以直接申请赎回。目前，基金份额的跨系统转托管需要两个交易日的时间，即持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请；如处理成功，T+2日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。

第3题：

在以下( )情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。

A．将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统

B．基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人

C．基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部

D．转出方证券营业部提出跨系统转托管申请


正确答案：ABC
[答案] ABC
[解析] 投资者如需将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统(基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人)，或将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统(基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部)，应办理跨系统转托管手续。

第4题：

下面对基金转换业务表述不正确的是（）。

  • A、基金转换会产生相应的转换手续费
  • B、客户可以在其持有的基金产品间进行基金转换
  • C、基金转换需要输入转出基金代码和转出基金代码
  • D、基金转换需要输入转出基金份额

正确答案:B

第5题：

基金销售业务资格部分终止的，基金销售机构可以办理（）业务。

  • A、开户
  • B、赎回
  • C、转托管转出
  • D、销户

正确答案:B,C,D

第6题：

关于基金份额的转托管，以下说法正确的是（ ）。

A．基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续

B．转托管在转出方进行申报，基金份额转托管一次完成

C．基金持有人可以办理其基金份额在同一销售机构的转托管手续

D．一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，转托管份额于T+1日到达转入方网点，投资者可于T+2日起赎回该部分基金份额


正确答案：ABD

第7题：

下列关于开放式基金转托管的说法不正确的是()。

A:转托管是指基金份额持有人申请将其托管在某一交易账户中的全部基金份额转出并转入另一交易账户的行为
B:国内开放式基金转托管业务的办理有两步转托管和一步转托管两种方式
C:两步转托管为基金持有人在原销售机构办理转出手续后，还需到转入机构办理转入手续
D:一步转托管为基金持有人在原售机构同时办理转出、转入手续，投资人在转出方进行申报，基金份额转托管一次完成

答案：A
解析：
开放式基金会份额的转托管是指基金份额持有人申请将其托管在某一交易账户中的全部或部分基金份额转出并转入另一交易账户的行为。投资人可通过办理转托管业务，实现其变更办理资金业务销售渠道（或网点）的需要。目前，国内开放式基金转托管业务的办理有两步转托管和一步转托管两种方式。两步转托管为基金持有人在原销售机构办理转出手续后，还需到转入机构办理转入手续。一步转托管为基金持有人在原售机构同时办理转出、转入手续，投资人在转出方进行申报，基金份额转托管一次完成。具体办理方法参照基金管理公司的有关业务规则以及基金代销机构的业务规则。

第8题：

基金销售业务资格部分终止的，基金销售机构可以办理（ ）业务。 A．开户 B．赎回 C．转托管转出 D．销户


正确答案：BCD
考点：了解对基金托管银行的监管。见教材第十章第三节，P225。

第9题：

在以下关于基金转换费用中公式正确的是（）。

  • A、如果转入基金的申购费率＞转出基金的申购费率，转换费用＝转出金额×转出基金赎回费率+转出金额×（转入基金申购费率—转出基金申购费率）
  • B、如果转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率，转换费用＝转出金额×转出基金赎回费率
  • C、转入金额=转出金额-转换费用
  • D、转入份额=转入金额÷转入基金当日基金份额净值

正确答案:A,B,C,D

第10题：

下面对转托管业务表述不正确的是（）。

  • A、基金转托管业务是将客户在别的代销机构购买的基金转入我行的交易
  • B、基金转托管业务是将客户在我行购买的基金转入别的代销机构的交易
  • C、转托管业务需要输入转出基金代码
  • D、转托管业务需要输入转入销售机构代码

正确答案:A

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