制订年度现场检查计划
定期、不定期地对职能部门尽职监督履职情况进行监督检查
适时对被查机构、部门进行跟踪抽查,核实整改情况
确定职能部门尽职监督工作的具体职责
第1题:
《关于进一步加强尽职监督管理工作的意见》要求把尽职监督管理纳入内控评价体系,___项目不属于尽职监督管理评价内容。
A.内控合规管理控制评价
B.内控制度执行评价
C.监察监督控制评价
D.问题整改控制评价
第2题:
在尽职监督工作中,以下不属于内控合规部门职责的是( )?
A.制订年度现场检查计划
B.定期、不定期地对职能部门尽职监督履职情况进行监督检查
C.适时对被查机构、部门进行跟踪抽查,核实整改情况
D.确定职能部门尽职监督工作的具体职责
第3题:
商业银行董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况应由谁监督___。
A.行长
B.监事会
C.内控合规部门
D.监察部门
第4题:
职能部门应当总结、分析本部门尽职监督工作,形成年度尽职监督工作报告,并于次年1月10日前报送上级机构内控合规部门和对口部门。()
此题为判断题(对,错)。
第5题:
内控合规部门应当根据职能部门尽职监督的结果,落实有关责任人员的责任追究。()
此题为判断题(对,错)。
第6题:
内控合规部门作为尽职监督工作的( )部门,履行对职能部门尽职监督履职的监督检查职责,督促、推动职能部门尽职监督工作。
A.监督
B.主管
C.牵头
D.负责
第7题:
内控合规部门作为尽职监督工作的管理部门,履行对职能部门尽职监督履职的监督检查职责,督促、推动职能部门尽职监督工作。()
此题为判断题(对,错)。
第8题:
按照《关于进一步加强尽职监督管理工作的意见》,()部门不属于内控管理“三道防线”中的第三道防线。
A.内部审计
B.内控合规管理部门
C.监察
D.安全保卫
第9题:
内控合规部门牵头开展的2014年案件风险排查不属于对条线的尽职监督。()
此题为判断题(对,错)。
第10题:
以下不属于职能部门尽职监督职责的是()