农业银行柜员考试
单选题银监会出台的哪一项制度中要求商业银行设立合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作（）。A 《商业银行合规风险管理指引》B 《银行业金融机构案防工作办法》C 《银行业金融机构绩效考评监管指引》D 《银行业监督管理办法》
题目
单选题
银监会出台的哪一项制度中要求商业银行设立合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作（）。
A
《商业银行合规风险管理指引》
B
《银行业金融机构案防工作办法》
C
《银行业金融机构绩效考评监管指引》
D
《银行业监督管理办法》
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第1题：
银行业金融机构应当设立一名()或指定一名()负责本机构合规及案防工作。
参考答案：合规总监;高级管理人员
第2题：
城商行应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作，该岗位纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围。
此题为判断题(对，错)。
正确答案：√
第3题：
银监会《商业银行合规风险管理指引》所称合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。()
此题为判断题(对，错)。
参考答案：正确
第4题：
下列关于合规总监工作、任职资格方面的说法中，正确的是（）
- A、一旦出现合规总监支持、纵容公司的违法违规行为，或者无合理理由未能按照规定履行制止、报告职责的，依法对其采取监管措施或者追究法律责任
- B、证券公司的董事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规总监的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规总监履行职责
- C、合规部门对合规总监负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突
- D、在任职资格方面，除取得证券公司高级管理人员任职资格外，合规总监还需要从事证券工作3年以上，并且通过有关专业考试或者具有8年以上法律工作经历；或者在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上
正确答案:A,B,C
第5题：
以下哪一项商业银行内部制度不需要向银监会备案（）。
- A、合规政策
- B、合规管理程序
- C、合规指南
- D、合规管理人员名单
正确答案:D
第6题：
以下哪个不是《银行业金融机构案防工作办法》中的相关规定()。
A.董事会应当下设合规委员会或相关专门委员会
B.在高管层下设立相关委员会，董事会下不用再设相关委员会
C.银行应设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作
D.银行应指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作
正确答案：B
第7题：
在商业银行内负责监督合规政策的有效实施，以使合规缺陷得到及时有效的解决的是（ ）
A、合规总监
B、合规管理部门
C、董事会
D、高级管理层
B、合规管理部门
C、董事会
D、高级管理层
答案：C
解析：
董事会应监督合规政策的有效实施；高级管理层应贯彻执行合规政策；合规管理部门应在合规负贵人
的管理下，协助高级管理层有效管理合规风险。
的管理下，协助高级管理层有效管理合规风险。
第8题：
证券公司应当设立专门的合规部门协助合规总监工作，不得指定其他部门。（ ）
正确答案：×
B。证券公司应当根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况，设立合规部门或指定有关部门协助合规总监工作，并为合规部门配备足够的、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。
B。证券公司应当根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况，设立合规部门或指定有关部门协助合规总监工作，并为合规部门配备足够的、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。
第9题：
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求，银行业金融机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作。
正确答案:正确
第10题：
银行业金融机构应当设立（）名合规总监负责本机构合规及案防工作。
- A、1名
- B、1名以上
- C、2名
- D、2名以上
正确答案:A